ITR 30/06/2012 de FINANCEIRA ALFA S.A. - CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS

FINANCEIRA ALFA S.A. -CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOSCNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1Ata de Reunião de Diretoria1. Data: 13 de agosto de 2012. Horário: 09:30 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes todos os seus membros. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Rubens Bution - Diretor Presidente. 2. A seguir, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1 o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" e2.2 o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2012, assim como concordam com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente ao balanço encerrado em 30 de junho último, sejam pagos aos acionistas que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 113,93 (cento e treze reais e noventa e três centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 132,15 (cento e trinta e dois reais e quinze centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. A seguir, os Diretores discutiram e aprovaram:4.1 o Relatório Semestral de Controles Internos 4.2 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução nº 3.380, de 29.06.2006, do CMN/BACEN 4.3 a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" 4.4 a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente"4.5 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução nº 3.464, de 26.06.2007, do CMN/BACEN,4.6 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução 3.721, de 30.04.2009, do CMN/BACEN, estas duas últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A..Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as empresas do Conglomerado Financeiro Alfa.5. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.6. A Diretoria resolveu apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:6.1 o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e6.2 o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.. 7. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2012. Rubens ButionDiretor PresidenteAdilson HerreroDiretorAntonio José Ambrozano NetoDiretorFábio Alberto AmorosinoDiretorRubem Clóvis Rocha CecchiniDiretor

FINANCEIRA ALFA S.A. -CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOSCNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1Ata de Reunião de Diretoria1. Data: 13 de agosto de 2012. Horário: 09:30 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes todos os seus membros. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Rubens Bution - Diretor Presidente. 2. A seguir, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1 o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" e2.2 o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2012, assim como concordam com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente ao balanço encerrado em 30 de junho último, sejam pagos aos acionistas que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 113,93 (cento e treze reais e noventa e três centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 132,15 (cento e trinta e dois reais e quinze centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. A seguir, os Diretores discutiram e aprovaram:4.1 o Relatório Semestral de Controles Internos 4.2 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução nº 3.380, de 29.06.2006, do CMN/BACEN 4.3 a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" 4.4 a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente"4.5 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução nº 3.464, de 26.06.2007, do CMN/BACEN,4.6 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução 3.721, de 30.04.2009, do CMN/BACEN, estas duas últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A..Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as empresas do Conglomerado Financeiro Alfa.5. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.6. A Diretoria resolveu apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:6.1 o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e6.2 o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.. 7. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2012. Rubens ButionDiretor PresidenteAdilson HerreroDiretorAntonio José Ambrozano NetoDiretorFábio Alberto AmorosinoDiretorRubem Clóvis Rocha CecchiniDiretor

PARECER DO CONSELHO FISCALApós a análise: (i) do Estudo Técnico de viabilidade de geração de lucros tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários", (ii) do Relatório da Administração e das Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30 de junho de 2012, com o correspondente Parecer do Conselho de Administração, e (iii) da Proposta da Diretoria para pagamento aos acionistas de juros sobre o capital próprio, os membros do Conselho Fiscal da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos concluíram pela aprovação das referidas peças e proposta. São Paulo, 13 de agosto de 2012. a.a.) Flamarion Josué Nunes. Luiz Gonzaga Ramos Schubert. Paulo Caio Ferraz de Sampaio". Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2012.Flamarion Josué NunesLuiz Gonzaga Ramos SchubertPaulo Caio Ferraz de Sampaio