BR - CVMInformações TrimestraisRef. 201659 páginasCódigo CVM 1384Versão 1Recebida em 10/11/2016valores em R$ mil

ITR 30/09/2016 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

Name: ITR 30/09/2016 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
Creator: BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A. · CNPJ 60.770.336/0001-65

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

CNPJ 60.770.336/0001-65

ITR 30/09/2016

Exercício 2016

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Metadados

Empresa: BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
CNPJ: 60.770.336/0001-65
Tipo: Informações Trimestrais
Páginas: 59
Ano de referência: 2016*
Publicado em: 10/11/2016 — BR - CVM
Indexado em: 05/08/2026, 23:58:03

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Conta a conta · CVM

IndividualConta a conta, como entregue à CVM.

Código	Conta	30/09/2016	31/12/2015	Var.
1	Ativo Total	11.880.050	11.910.687	−0,3%
1.01	Ativo Circulante	8.464.859	7.156.668	18,3%
1.01.01	Disponibilidades	2.284	1.539	48,4%
1.01.02	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	2.704.398	1.719.258	57,3%
1.01.02.01	Aplicações no Mercado Aberto	933.156	327.078	185,3%
1.01.02.02	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	1.771.242	1.392.180	27,2%
1.01.03	Títulos e Valores Mobiliários	3.927.667	2.943.716	33,4%
1.01.03.01	Carteira Própria	1.571.509	1.223.935	28,4%
1.01.03.02	Vinculados a Compromissos de Recompra	2.203.951	1.703.116	29,4%
1.01.03.03	Vinculados ao Banco Central	0	0	—
1.01.03.04	Vinculados a Prestação de Garantias	151.610	163	92.912,3%
1.01.03.05	Instrumentos Financeiros Derivativos	597	16.502	−96,4%
1.01.04	Relações Interfinanceiras	0	78.640	−100,0%
1.01.04.01	Depósitos no Banco Central	0	0	—
1.01.04.02	Repasses Interfinanceiros	0	78.640	−100,0%
1.01.05	Relações Interdependências	0	0	—
1.01.06	Operações de Crédito	1.419.573	1.873.261	−24,2%
1.01.06.01	Carteira - Setor Público	0	0	—
1.01.06.02	Carteira - Setor Privado	1.434.267	1.840.368	−22,1%
1.01.06.03	Operações de Crédito Vinculadas a Cessão	16.228	68.759	−76,4%
1.01.06.04	(Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)	−30.922	−35.866	13,8%
1.01.07	Operações de Arrendamento Mercantil	0	0	—
1.01.07.01	Carteira - Setor Público	0	0	—
1.01.07.02	Carteira - Setor Privado	0	0	—
1.01.07.03	(Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)	0	0	—
1.01.08	Outros Créditos	410.316	539.543	−24,0%
1.01.08.01	Carteira de Câmbio	77.352	40.986	88,7%
1.01.08.02	Rendas a Receber	3.628	4.433	−18,2%
1.01.08.03	Negociação e Intermediação de Valores	61	35	74,3%
1.01.08.04	Diversos	333.239	497.953	−33,1%
1.01.08.05	(Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)	−3.964	−3.864	−2,6%
1.01.09	Outros Valores e Bens	621	711	−12,7%
1.01.09.01	Outros Valores e Bens	46	46	0,0%
1.01.09.02	(Provisão para Desvalorização)	0	0	—
1.01.09.03	Despesas Antecipadas	575	665	−13,5%
1.02	Ativo Realizável a Longo Prazo	2.566.761	3.942.642	−34,9%
1.02.01	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	759.118	1.733.671	−56,2%
1.02.01.01	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	759.118	1.733.671	−56,2%
1.02.02	Títulos e Valores Mobiliários	279.992	1.146.642	−75,6%
1.02.02.01	Carteira Própria	279.456	590.572	−52,7%
1.02.02.02	Vinculados a Compromissos de Recompra	0	517.827	−100,0%
1.02.02.03	Vinculados a Prestação de Garantias	0	37.599	−100,0%
1.02.02.04	Instrumentos Financeiros Derivativos	536	644	−16,8%
1.02.03	Relações Interfinanceiras	0	0	—
1.02.04	Relações Interdependências	0	0	—
1.02.05	Operações de Crédito	1.427.657	970.868	47,0%
1.02.05.01	Carteira - Setor Público	0	0	—
1.02.05.02	Carteira - Setor Privado	1.466.119	981.007	49,5%
1.02.05.03	Operações de Crédito Vinculadas a Cessão	3.938	15.892	−75,2%
1.02.05.04	(Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)	−42.400	−26.031	−62,9%
1.02.06	Operações de Arrendamento Mercantil	0	0	—
1.02.06.01	Carteira - Setor Privado	0	0	—
1.02.06.02	(Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa)	0	0	—
1.02.07	Outros Créditos	99.994	91.461	9,3%
1.02.07.01	Diversos	100.013	95.811	4,4%
1.02.07.02	(Provisão para Outros Créditos de Liquidação Duvidosa)	−19	−4.350	99,6%
1.02.08	Outros Valores e Bens	0	0	—
1.02.08.01	Despesas Antecipadas	0	0	—
1.03	Ativo Permanente	848.430	811.377	4,6%
1.03.01	Investimentos	842.815	807.510	4,4%
1.03.01.01	Dependências no Exterior	0	0	—
1.03.01.02	Participações em Controladas	842.762	807.457	4,4%
1.03.01.02.01	No País	842.762	807.457	4,4%
1.03.01.03	Participações em Coligadas e Equiparadas	0	0	—
1.03.01.04	Outros Investimentos	242	242	0,0%
1.03.01.05	Provisão para Perdas	−189	−189	0,0%
1.03.02	Imobilizado de Uso	5.142	3.751	37,1%
1.03.02.01	Imóveis de Uso	2.897	2.897	0,0%
1.03.02.02	Outras Imobilizações de Uso	12.441	10.758	15,6%
1.03.02.03	(Depreciação Acumulada)	−10.196	−9.904	−2,9%
1.03.03	Imobilizado de Arrendamento	0	0	—
1.03.03.01	Bens Arrendados	0	0	—
1.03.03.02	(Depreciação Acumulada)	0	0	—
1.03.04	Intangível	473	116	307,8%
1.03.04.01	Ativos Intangíveis	1.344	828	62,3%
1.03.04.02	(Amortização Acumulada)	−871	−712	−22,3%
1.03.05	Diferido	0	0	—
1.03.05.01	Gastos de Organização e Expansão	0	0	—
1.03.05.02	(Amortização Acumulada)	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2016	31/12/2015	Var.
2	Passivo Total	11.880.050	11.910.687	−0,3%
2.01	Passivo Circulante	7.618.834	6.832.313	11,5%
2.01.01	Depósitos	1.753.985	1.704.818	2,9%
2.01.01.01	Depósitos à Vista	0	0	—
2.01.01.02	Depósitos Interfinanceiros	1.735.801	1.668.099	4,1%
2.01.01.03	Depósitos a Prazo	18.184	36.719	−50,5%
2.01.02	Captações no Mercado Aberto	2.199.988	2.200.996	−0,0%
2.01.02.01	Carteira Própria	2.199.988	2.200.996	−0,0%
2.01.02.02	Carteira de Terceiros	0	0	—
2.01.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	3.022.386	2.135.074	41,6%
2.01.03.01	Recursos de Letras Imobiliárias,Hipotecárias, de Crédito e Similares	3.022.386	2.135.074	41,6%
2.01.03.02	Recursos de Letras de Arrendamento Mercantil	0	0	—
2.01.03.03	Recursos de Debêntures	0	0	—
2.01.03.04	Obrigações por Tít. e Valores Mobiliários no Exterior	0	0	—
2.01.04	Relações Interfinanceiras	0	0	—
2.01.05	Relações Interdependências	18.860	18.356	2,7%
2.01.05.01	Recursos em Trânsito de Terceiros	18.860	18.356	2,7%
2.01.06	Obrigações por Empréstimos	36.778	182.256	−79,8%
2.01.06.01	Empréstimos no Exterior	36.778	182.256	−79,8%
2.01.07	Obrigações por Repasse do País	497.756	485.591	2,5%
2.01.07.01	BNDES	242.362	152.124	59,3%
2.01.07.02	FINAME	255.394	333.467	−23,4%
2.01.08	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.01.09	Outras Obrigações	89.081	105.222	−15,3%
2.01.09.01	Instrumentos Financeiros Derivativos	82	63	30,2%
2.01.09.02	Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados	1.077	435	147,6%
2.01.09.03	Carteira de Câmbio	31.324	50	62.548,0%
2.01.09.04	Sociais e Estatutárias	16.799	15.341	9,5%
2.01.09.05	Fiscais e Previdenciárias	2.596	4.784	−45,7%
2.01.09.06	Negociação e Intermediação de Valores	115	46	150,0%
2.01.09.07	Diversas	37.088	84.503	−56,1%
2.02	Passivo Exigível a Longo Prazo	2.916.694	3.786.605	−23,0%
2.02.01	Depósitos	50.131	51.241	−2,2%
2.02.01.01	Depósitos Interfinanceiros	0	0	—
2.02.01.02	Depósitos a Prazo	50.131	51.241	−2,2%
2.02.02	Captações no Mercado Aberto	0	0	—
2.02.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	1.367.856	2.877.080	−52,5%
2.02.03.01	Recursos de Letras Imobiliárias,Hipotecárias, de Crédito e Similares	1.367.856	2.877.080	−52,5%
2.02.03.02	Recursos de Letras de Arrendamento Mercantil	0	0	—
2.02.03.03	Recursos de Debêntures	0	0	—
2.02.04	Relações Interfinanceiras	0	0	—
2.02.05	Relações Interdependências	0	0	—
2.02.06	Obrigações por Empréstimos	137.072	0	—
2.02.06.02	Empréstimos no País	137.072	0	—
2.02.07	Obrigações por Repasse do País	1.291.450	813.178	58,8%
2.02.07.01	BNDES	783.479	265.943	194,6%
2.02.07.02	FINAME	507.971	547.235	−7,2%
2.02.08	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.02.09	Outras Obrigações	70.185	45.106	55,6%
2.02.09.01	Instrumentos Financeiros Derivativos	36.399	48	75.731,3%
2.02.09.02	Carteira de Câmbio	0	0	—
2.02.09.03	Fiscais e Previdenciárias	17.819	22.214	−19,8%
2.02.09.04	Diversas	15.967	22.844	−30,1%
2.03	Resultados de Exercícios Futuros	4.645	3.442	35,0%
2.03.01	Resultados de Exercícios Futuros	4.645	3.442	35,0%
2.05	Patrimônio Líquido	1.339.877	1.288.327	4,0%
2.05.01	Capital Social Realizado	622.700	593.650	4,9%
2.05.01.01	De Domiciliados no País	575.501	548.451	4,9%
2.05.01.02	De Domiciliados no Exterior	47.199	45.199	4,4%
2.05.02	Reservas de Capital	14.167	14.167	0,0%
2.05.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.05.03.01	Ativos Próprios	0	0	—
2.05.03.02	Controladas/Coligadas e Equiparadas	0	0	—
2.05.04	Reservas de Lucro	686.930	686.192	0,1%
2.05.04.01	Legal	84.302	82.235	2,5%
2.05.04.02	Estatutária	568.184	569.513	−0,2%
2.05.04.03	Para Contingências	0	0	—
2.05.04.04	De Lucros a Realizar	34.444	34.444	0,0%
2.05.04.05	Retenção de Lucros	0	0	—
2.05.04.06	Especial p/ Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.05.04.07	Outras Reservas de Lucro	0	0	—
2.05.05	Ajustes de Avaliação Patrimonial	−2.134	−5.682	62,4%
2.05.05.01	Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	−2.134	−5.682	62,4%
2.05.05.02	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.05.05.03	Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	—
2.05.06	Lucros/Prejuízos Acumulados	18.214	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2016	Acumulado30/09/2015	Var.	Trimestre01/07/2016 a 30/09/2016	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas da Intermediação Financeira	992.730	1.132.274	−12,3%	337.266	431.500
3.01.01	Operações de Crédito	240.549	295.404	−18,6%	89.954	124.104
3.01.02	Resultado de Operações com Títulos e Valores Mobiliários	774.928	794.667	−2,5%	251.798	282.597
3.01.03	Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos	−29.926	18.987	−257,6%	−4.785	5.125
3.01.04	Resultado de Operações de Câmbio	7.179	23.216	−69,1%	299	19.674
3.01.05	Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros	0	0	—	0	0
3.02	Despesas da Intermediação Financeira	−958.306	−1.101.064	13,0%	−326.412	−426.880
3.02.01	Operações de Captação no Mercado	−898.954	−929.111	3,2%	−285.806	−339.920
3.02.02	Operações Empréstimos, Cessões e Repasses	−34.118	−122.214	72,1%	−32.467	−71.902
3.02.03	Instrumentos Financeiros Derivativos	0	0	—	0	0
3.02.04	Operações de Câmbio	0	0	—	0	0
3.02.05	Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros	−3.388	−29.386	88,5%	−730	−6.406
3.02.06	Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa	−21.846	−20.353	−7,3%	−7.409	−8.652
3.03	Resultado Bruto Intermediação Financeira	34.424	31.210	10,3%	10.854	4.620
3.04	Outras Despesas/Receitas Operacionais	28.652	26.515	8,1%	12.375	13.790
3.04.01	Receitas de Prestação de Serviços	24.978	19.989	25,0%	8.636	7.105
3.04.02	Despesas de Pessoal	−42.160	−38.661	−9,1%	−14.330	−13.229
3.04.03	Outras Despesas Administrativas	−25.135	−23.292	−7,9%	−8.294	−7.626
3.04.04	Despesas Tributárias	−5.998	−6.256	4,1%	−1.851	−2.031
3.04.05	Outras Receitas Operacionais	47.161	50.142	−5,9%	18.346	20.342
3.04.06	Outras Despesas Operacionais	−7.745	−11.028	29,8%	−1.342	−3.230
3.04.07	Resultado da Equivalência Patrimonial	37.551	35.621	5,4%	11.210	12.459
3.05	Resultado Operacional	63.076	57.725	9,3%	23.229	18.410
3.06	Resultado Não Operacional	61	79	−22,8%	12	35
3.06.01	Receitas	80	80	0,0%	29	35
3.06.02	Despesas	−19	−1	−1.800,0%	−17	0
3.07	Resultado Antes Tributação/Participações	63.137	57.804	9,2%	23.241	18.445
3.08	Provisão para IR e Contribuição Social	650	−5.588	111,6%	−4.698	−2.979
3.08.01	Provisão para Imposto de Renda	−3.220	−6.027	46,6%	−327	−2.859
3.08.02	Provisão para Contribuição Social	−3.031	−3.975	23,7%	−568	−1.949
3.08.03	Ativo Fiscal Diferido	6.901	4.414	56,3%	−3.803	1.829
3.09	IR Diferido	−1.586	9.486	−116,7%	677	3.963
3.10	Participações/Contribuições Estatutárias	−2.648	−2.371	−11,7%	−1.006	−856
3.10.01	Participações	−2.648	−2.371	−11,7%	−1.006	−856
3.10.01.01	Empregados	−2.648	−2.371	−11,7%	−1.006	−856
3.10.02	Contribuições	0	0	—	0	0
3.11	Reversão dos Juros sobre Capital Próprio	0	0	—	0	0
3.13	Lucro/Prejuízo do Período	59.553	59.331	0,4%	18.214	18.573
3.99	Lucro por Ação - (R$ / Ação)	1	1	1,8%	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2016	Acumulado30/09/2015	Var.	Trimestre01/07/2016 a 30/09/2016	Trimestreum ano antes
4.01	Lucro Líquido do Período	59.553	59.331	0,4%	18.214	18.573
4.02	Outros Resultados Abrangentes	3.548	−4.062	187,3%	1.983	−2.253
4.03	Resultado Abrangente do Período	63.101	55.269	14,2%	20.197	16.320

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2016	30/09/2015	Var.
6.01	Caixa Líquido Atividades Operacionais	593.466	−878.879	167,5%
6.01.01	Caixa Gerado nas Operações	41.358	47.832	−13,5%
6.01.01.01	Lucro Liquido do Período	59.553	59.331	0,4%
6.01.01.02	Depreciação e Amortização	713	603	18,2%
6.01.01.03	Resultado de Invest. Método Equivalência Patrimonial	−37.551	−35.621	−5,4%
6.01.01.04	Prov.para Créditos de Liquidação Duvidosa	21.846	20.353	7,3%
6.01.01.05	Ajustes de ProvisãoPassivos Contingentes	−68	5.759	−101,2%
6.01.01.06	Ajustes de Atualização de Depósitos Judiciais	−3.135	−2.593	−20,9%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	552.108	−926.711	159,6%
6.01.02.01	(Aum.)Red.em Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	474.745	454.405	4,5%
6.01.02.02	(Aum.)Red.em Títulos e Valores Mobiliários	−17.399	102.882	−116,9%
6.01.02.03	(Aum.)Red.Relações Interfinanceiras	78.640	−766	10.366,3%
6.01.02.04	(Aum.)Red.Operações de Crédito	−29.178	−200.561	85,5%
6.01.02.05	(Aum.)Red.Outros Créditos	128.060	68.094	88,1%
6.01.02.06	(Aum.)Red.Outros Valores e Bens	90	−116	177,6%
6.01.02.07	(Aum.)Red. Bens não de Uso Próprio	0	−155	100,0%
6.01.02.08	Aum.(Red.) Depósitos	48.057	−378.789	112,7%
6.01.02.09	Aum.(Red.) Captação no Mercado Aberto	−1.008	−197.924	99,5%
6.01.02.10	Aum.(Red.) Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	−621.912	−364.329	−70,7%
6.01.02.11	Aum.(Red.) Relações Interdependências	504	17.836	−97,2%
6.01.02.12	Aum.(Red.) Obrigações por Empréstimos e Repasses do País	482.031	−14.234	3.486,5%
6.01.02.13	Aum.(Red.) Instrumentos Financeiros Derivativos	36.370	−143	25.533,6%
6.01.02.14	Aum.(Red.) Outras Obrigações	−21.302	−404.500	94,7%
6.01.02.15	Aum.(Red.) Resultados de Exercícios Futuros	1.203	273	340,7%
6.01.02.16	Pagamento de I.Renda e C.Social	−6.793	−8.684	21,8%
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	−96.569	789.275	−112,2%
6.02.01	Participações Societárias	0	0	—
6.02.02	Aquisição de Imobilizado de Uso	−1.964	−1.180	−66,4%
6.02.03	Aplicações no Intangível	−516	0	—
6.02.04	Alienação de Imobilizado de Uso	19	60	−68,3%
6.02.05	Divid. e Juros s/capital próprio recebido	2.246	2.097	7,1%
6.02.06	Títulos mantidos até o vencimento	−96.354	788.298	−112,2%
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	−10.820	−16.669	35,1%
6.03.01	Aquisição de ações em tesouraria	0	−6.582	100,0%
6.03.02	Dividendos e juros sobre o capital próprio	−10.820	−10.087	−7,3%
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	0	0	—
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	486.077	−106.273	557,4%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	452.510	766.885	−41,0%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	938.587	660.612	42,1%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2016	30/09/2015	Var.
7.01	Receitas	1.043.084	1.182.131	−11,8%
7.01.01	Intermediação Financeira	992.730	1.132.274	−12,3%
7.01.02	Prestação de Serviços	24.978	19.989	25,0%
7.01.03	Provisão/Reversão de Créds. Liquidação Duvidosa	−21.846	−20.353	−7,3%
7.01.04	Outras	47.222	50.221	−6,0%
7.01.04.01	Outras Receitas Operacionais	47.161	50.142	−5,9%
7.01.04.02	Resultado não Operacional	61	79	−22,8%
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−936.460	−1.080.711	13,3%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−28.364	−30.409	6,7%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−1.182	−1.190	0,7%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−27.182	−29.219	7,0%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	0	0	—
7.03.04	Outros	0	0	—
7.04	Valor Adicionado Bruto	78.260	71.011	10,2%
7.05	Retenções	−713	−603	−18,2%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−713	−603	−18,2%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	77.547	70.408	10,1%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	37.551	35.621	5,4%
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	37.551	35.621	5,4%
7.07.02	Outros	0	0	—
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	115.098	106.029	8,6%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	115.098	106.029	8,6%
7.09.01	Pessoal	37.512	34.290	9,4%
7.09.01.01	Remuneração Direta	31.497	28.851	9,2%
7.09.01.02	Benefícios	3.267	3.077	6,2%
7.09.01.03	F.G.T.S.	2.748	2.362	16,3%
7.09.01.04	Outros	0	0	—
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	14.230	9.100	56,4%
7.09.02.01	Federais	13.599	8.501	60,0%
7.09.02.02	Estaduais	15	16	−6,3%
7.09.02.03	Municipais	616	583	5,7%
7.09.03	Remuneração de Capitais de Terceiros	3.803	3.308	15,0%
7.09.03.01	Aluguéis	3.803	3.307	15,0%
7.09.03.02	Outras	0	1	−100,0%
7.09.04	Remuneração de Capitais Próprios	59.553	59.331	0,4%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	11.551	11.389	1,4%
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	48.002	47.942	0,1%
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Lucros ou Prejuízos Acumulados	Outros Resultados Abrangentes	Patrimônio Líquido	Participação dos Não Controladores
5.01Saldo Inicial	593.650	14.167	686.192	0	−5.682	1.288.327
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	0	0
5.03Saldo Ajustado	593.650	14.167	686.192	0	−5.682	1.288.327
5.04Lucro / Prejuízo do Período	0	0	0	59.553	0	59.553
5.05Destinações	0	0	0	−11.551	0	−11.551
5.05.01Dividendos	0	0	0	0	0	0
5.05.02Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	−11.551	0	−11.551
5.05.03Outras Destinações	0	0	0	0	0	0
5.06Realização de Reservas de Lucros	0	0	29.788	−29.788	0	0
5.07Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	0	0	3.548	3.548
5.07.01Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	0	0	0	0	3.548	3.548
5.07.02Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	0	0	0	0
5.07.03Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	0	0	0	0
5.08Aumento/Redução do Capital Social	29.050	0	−29.050	0	0	0
5.09Constituição/Realização Reservas Capital	0	0	0	0	0	0
5.10Ações em Tesouraria	0	0	0	0	0	0
5.11Outras Transações de Capital	0	0	0	0	0	0
5.12Outros	0	0	0	0	0	0
5.13Saldo Final	622.700	14.167	686.930	18.214	−2.134	1.339.877

Exercício encerrado em 30/09/2016; valores em R$ mil.

Revisão do auditor

Sem Ressalva

Ler o relatório completo

AoConselho de Administração e Acionistas do Banco Alfa de Investimento S.A.São Paulo - SPIntroduçãoRevisamos as informações contábeis intermediárias, individuais e consolidadas, do Banco Alfa de Investimento S.A. ("Banco"), contidas no Formulário de Informações Trimestrais - ITR referente ao trimestre findo em 30 de setembro de 2016, que compreendem os balanços patrimoniais em 30 de setembro de 2016 e as respectivas demonstrações dos resultados e dos resultados abrangentes para os períodos de três e nove meses findos naquela data e das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o período de nove meses findo naquela data, incluindo as notas explicativas.A administração do Banco é responsável pela elaboração e apresentação das informações contábeis intermediárias de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, assim como pela apresentação dessas informações de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais - ITR. Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas informações contábeis intermediárias com base em nossa revisão.Alcance da revisãoConduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, conseqüentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria.Conclusão Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as referidas informações contábeis intermediárias, individuais e consolidadas, incluídas nas informações trimestrais acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e apresentadas de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais - ITR.Outros assuntosDemonstrações do valor adicionadoRevisamos, também, as Demonstrações do valor adicionado (DVA), individuais e consolidadas, referentes ao período de nove meses findo em 30 de setembro de 2016, elaboradas sob a responsabilidade da administração do Banco, cuja apresentação nas informações intermediárias é requerida de acordo com as normas expedidas pela CVM - Comissão de Valores Mobiliários aplicáveis à elaboração de Informações Trimestrais - ITR. Essas demonstrações foram submetidas aos mesmos procedimentos de revisão descritos anteriormente e, com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que não foram elaboradas, em todos os seus aspectos relevantes, de forma consistente com as informações contábeis intermediárias tomadas em conjunto.São Paulo, 09 de novembro de 2016.KPMG Auditores IndependentesCRC 2SP014428/O-6Zenko NakassatoContador CRC 1SP160769/O-0

Parecer do Conselho Fiscal ou Órgão Equivalente

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.CNPJ/MF n.º 60.770.336/0001 65 e NIRE 35 3 0005322 2PARECER DO CONSELHO FISCALOs membros do Conselho Fiscal do Banco Alfa de Investimento S.A. aprovam, por unanimidade, as Informações Trimestrais da Sociedade, elaboradas pela Administração com referência aos balancetes dos meses de julho, agosto e setembro de 2016, na forma do artigo 163, item VI da Lei de Sociedades por Ações, e consignaram concordância com as mesmas.Nada mais a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, foi assinada pelos presentes. São Paulo, 09 de novembro de 2016.Paulo Caio Ferraz de SampaioRubens Barletta Waldir Gonçalves Bastos

Procedência: Demonstrações Financeiras Padronizadas entregues à CVM e publicadas no Dados Abertos, transcritas sem alteração. Valores na escala declarada pela companhia. Confira sempre na entrega original.