ITR 30/06/2013 de FINANCEIRA ALFA S.A. - CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS

FINANCEIRA ALFA S.A. -CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOSCNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1Ata de Reunião de DiretoriaData: 13 de agosto de 2013. Horário: 09:30 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1.Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes todos os seus membros. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Rubens Bution - Diretor Presidente. 2.Na ocasião, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1 o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2 o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2013, assim como concordam com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/092.3 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução BACEN nº 3.380, de 29.06.2006 2.4 a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro"2.5 a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente" as duas últimas elaboradas pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.06.20092.6 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução BACEN nº 3.464, de 26.06.20072.7 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução BACEN n° 3.721, de 30.04.2009 2.8 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Capital", nos termos da Resolução BACEN nº 3.988, de 30.06.2011 e2.9 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento do Risco de Liquidez", nos termos da Resolução BACEN nº 4.090, de 24.05.2012, estas quatro últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A.Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, sejam pagos aos acionistas titulares de ações e que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 22,52 (vinte e dois reais e cinquenta e dois centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 147,28 (cento e quarenta e sete reais e vinte e oito centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação. 5. A Diretoria resolveu ainda apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:5.1 o Relatório Semestral de Controles Internos 5.2 o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e5.3 o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2013. Rubens ButionDiretor PresidenteAdilson HerreroDiretorAntonio José Ambrozano NetoDiretorFábio Alberto AmorosinoDiretorRubem Clóvis Rocha CecchiniDiretor

FINANCEIRA ALFA S.A. -CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOSCNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1Ata de Reunião de DiretoriaData: 13 de agosto de 2013. Horário: 09:30 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1.Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes todos os seus membros. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Rubens Bution - Diretor Presidente. 2.Na ocasião, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1 o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2 o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2013, assim como concordam com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/092.3 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução BACEN nº 3.380, de 29.06.2006 2.4 a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro"2.5 a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente" as duas últimas elaboradas pelo Banco Alfa de Investimento S.A., na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.06.20092.6 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução BACEN nº 3.464, de 26.06.20072.7 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução BACEN n° 3.721, de 30.04.2009 2.8 a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Capital", nos termos da Resolução BACEN nº 3.988, de 30.06.2011 e2.9 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento do Risco de Liquidez", nos termos da Resolução BACEN nº 4.090, de 24.05.2012, estas quatro últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A.Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, sejam pagos aos acionistas titulares de ações e que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 22,52 (vinte e dois reais e cinquenta e dois centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 147,28 (cento e quarenta e sete reais e vinte e oito centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação. 5. A Diretoria resolveu ainda apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:5.1 o Relatório Semestral de Controles Internos 5.2 o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e5.3 o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2013. Rubens ButionDiretor PresidenteAdilson HerreroDiretorAntonio José Ambrozano NetoDiretorFábio Alberto AmorosinoDiretorRubem Clóvis Rocha CecchiniDiretor

FINANCEIRA ALFA S.A. - CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOSCNPJ/MF n.º 17.167.412/0001 13 e NIRE 35 3 0004818 1"PARECER DO CONSELHO FISCAL. Após análise: (i) do Estudo Técnico de viabilidade de geração de lucros tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" (ii) do Relatório da Administração e Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30 de junho de 2013, com o correspondente Parecer do Conselho de Administração, e (iii) da Proposta da Diretoria para pagamento de juros sobre o capital próprio aos acionistas, os membros do Conselho Fiscal da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos concluíram pela aprovação das referidas peças e proposta.São Paulo, 13 de agosto de 2013.Flamarion Josué NunesLuiz Gonzaga Ramos SchubertPaulo Caio Ferraz de Sampaio