BR - CVMInformações TrimestraisRef. 2023118 páginasCódigo CVM 1384Versão 1Recebida em 10/11/2023valores em R$ mil

ITR 30/09/2023 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

Name: ITR 30/09/2023 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
Creator: BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A. · CNPJ 60.770.336/0001-65

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

CNPJ 60.770.336/0001-65

ITR 30/09/2023

Exercício 2023

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Metadados

Empresa: BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
CNPJ: 60.770.336/0001-65
Tipo: Informações Trimestrais
Páginas: 118
Ano de referência: 2023*
Publicado em: 10/11/2023 — BR - CVM
Indexado em: 05/08/2026, 23:59:06

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Conta a conta · CVM

Conta a conta, como entregue à CVM.

Código	Conta	30/09/2023	31/12/2022	Var.
1	Ativo Total	25.492.546	26.751.004	−4,7%
1.01	Caixa e Equivalentes de Caixa	2.187.725	1.315.110	66,4%
1.01.01	Caixa	67.891	38.834	74,8%
1.01.01.01	Caixa e Disponibilidades em Bancos	67.891	38.834	74,8%
1.01.01.02	Aplicações em Moedas Estrangeiras	0	0	—
1.01.02	Aplicações de Liquidez	2.119.834	1.276.276	66,1%
1.01.02.01	Aplicações no Mercado Aberto	1.732.161	936.062	85,0%
1.01.02.02	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	387.673	340.214	13,9%
1.02	Ativos Financeiros	22.934.151	25.146.922	−8,8%
1.02.01	Depósito Compulsório Banco Central	0	0	—
1.02.01.01	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	0	0	—
1.02.02	Ativos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através do Resultado	3.283.683	2.280.581	44,0%
1.02.02.01	Títulos e Valores Mobiliários	3.264.290	2.236.982	45,9%
1.02.02.02	Derivativos	19.393	43.599	−55,5%
1.02.03	Ativos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através de Outros Resultados Abrangentes	0	0	—
1.02.03.01	Títulos e Valores Mobiliários	0	0	—
1.02.04	Ativos Financeiros ao Custo Amortizado	19.650.468	22.866.341	−14,1%
1.02.04.01	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	12.874.007	12.093.139	6,5%
1.02.04.02	Aplicações no Mercado Aberto	0	0	—
1.02.04.03	Títulos e Valores Mobiliários	1.914.311	4.395.064	−56,4%
1.02.04.04	Operações de Crédito	4.356.132	5.740.498	−24,1%
1.02.04.05	Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito	−79.479	−65.944	−20,5%
1.02.04.06	Operações de Arrendamento	586.966	705.076	−16,8%
1.02.04.07	Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito de Operações de Arrendamento	−1.469	−1.492	1,5%
1.02.04.08	Outros Ativos Financeiros	0	0	—
1.03	Tributos	201.107	136.768	47,0%
1.03.01	Imposto de Renda e Contribuição Social - Correntes	0	0	—
1.03.01.01	Dependências no Exterior	0	0	—
1.03.01.02	Participações em Controladas	0	0	—
1.03.01.03	Participações em Coligadas e Equiparadas	0	0	—
1.03.01.04	Outros Investimentos	0	0	—
1.03.01.05	Provisão para Perdas	0	0	—
1.03.02	Imposto de Renda e Contribuição Social - Diferidos	201.107	136.768	47,0%
1.03.02.01	Imóveis de Uso	0	0	—
1.03.02.02	Outras Imobilizações de Uso	0	0	—
1.03.02.03	(Depreciação Acumulada)	0	0	—
1.03.02.04	Imposto de Renda e Contribuição Social - Diferido	201.107	136.768	47,0%
1.03.03	Outros	0	0	—
1.03.03.01	Bens Arrendados	0	0	—
1.03.03.02	(Depreciação Acumulada)	0	0	—
1.04	Outros Ativos	159.604	139.204	14,7%
1.04.01	Ativos Não Correntes a Venda	10.889	10.915	−0,2%
1.04.01.01	Outros Valores e Bens	10.998	11.024	−0,2%
1.04.01.02	(Provisões para Redução ao Valor Recuperável de Ativos)	−109	−109	0,0%
1.04.02	Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
1.04.03	Outros	148.715	128.289	15,9%
1.04.03.01	Outros Ativos	148.715	128.289	15,9%
1.05	Investimentos	3.564	5.662	−37,1%
1.05.01	Participações em Coligadas	0	0	—
1.05.02	Participações em Controladas em Conjunto	0	0	—
1.05.03	Propriedades para Investimento	0	0	—
1.05.04	Outros Investimentos	3.564	5.662	−37,1%
1.06	Imobilizado	5.127	6.125	−16,3%
1.06.01	Imobilizado de Uso	17.189	18.017	−4,6%
1.06.02	Direito de Uso de Arrendamento	0	0	—
1.06.03	Depreciação Acumulada	−12.062	−11.892	−1,4%
1.07	Intangível	1.268	1.213	4,5%
1.07.01	Intangíveis	5.526	5.154	7,2%
1.07.02	Goodwill	0	0	—
1.07.03	Amortização Acumulada	−4.258	−3.941	−8,0%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	31/12/2022	Var.
2	Passivo Total	25.492.546	26.751.004	−4,7%
2.01	Passivos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através do Resultado	303.025	196.915	53,9%
2.01.01	Depósitos	122.585	112.140	9,3%
2.01.02	Captações no Mercado Aberto	0	0	—
2.01.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	0	0	—
2.01.04	Obrigações por Empréstimos	0	0	—
2.01.05	Recursos de Letras Imobiliárias,Hipotecárias, de Crédito e Similares	14.293	12.809	11,6%
2.01.07	Obrigações por Repasse do País	0	0	—
2.01.09	Outras Obrigações	0	0	—
2.01.10	Instrumentos Financeiros Derivativos	166.147	71.966	130,9%
2.02	Passivos Financeiros ao Custo Amortizado	23.129.469	24.594.957	−6,0%
2.02.01	Depósitos	12.297.232	11.494.660	7,0%
2.02.01.02	Depósitos Interfinanceiros	8.071.678	6.439.176	25,4%
2.02.01.03	Depósitos a Prazo	4.225.554	5.055.484	−16,4%
2.02.02	Captações no Mercado Aberto	1.221.774	1.458.373	−16,2%
2.02.02.01	Carteira Própria	1.221.774	1.458.373	−16,2%
2.02.03	Recursos Mercado Interfinanceiro	6.629.768	8.591.153	−22,8%
2.02.03.01	Recursos de Letras Imobiliárias,Hipotecárias, de Crédito e Similares	6.629.768	8.591.153	−22,8%
2.02.04	Outras Captações	2.980.695	3.050.771	−2,3%
2.02.04.01	Obrigações por Empréstimos	1.344.153	1.793.626	−25,1%
2.02.04.02	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.02.04.03	Obrigações por Repasse do País	1.636.542	1.257.145	30,2%
2.03	Provisões	67.553	23.941	182,2%
2.03.01	Passivos Contingentes e Obrigações Legais	67.553	23.941	182,2%
2.04	Passivos Fiscais	75.516	35.722	111,4%
2.04.01	Obrigações Fiscais Diferidas	75.516	35.722	111,4%
2.05	Outros Passivos	164.165	158.233	3,7%
2.05.01	Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados	45	455	−90,1%
2.05.02	Relações Interdependências	3.781	9.361	−59,6%
2.05.03	Carteira de Câmbio	0	0	—
2.05.04	Sociais e Estatutárias	20.456	29.083	−29,7%
2.05.05	Fiscais e Previdenciárias	38.970	55.190	−29,4%
2.05.06	Negociação e Intermediação de Valores	19.334	8.400	130,2%
2.05.07	Despesa de Pessoal	34.371	30.716	11,9%
2.05.08	Outros	14.306	18.968	−24,6%
2.05.09	Resultados de Exercícios Futuros	32.902	6.060	442,9%
2.06	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda e Descontinuados	0	0	—
2.06.01	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda	0	0	—
2.06.02	Passivos sobre Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
2.07	Patrimônio Líquido Consolidado	1.752.818	1.741.236	0,7%
2.07.01	Patrimônio Líquido Atribuído ao Controlador	1.718.390	1.696.682	1,3%
2.07.01.01	Capital Social Realizado	820.925	778.180	5,5%
2.07.01.02	Reservas de Capital	2.327	2.327	0,0%
2.07.01.02.01	Ágio na Emissão de Ações	0	0	—
2.07.01.02.02	Reserva Especial de Ágio na Incorporação	0	0	—
2.07.01.02.03	Alienação de Bônus de Subscrição	0	0	—
2.07.01.02.04	Opções Outorgadas	0	0	—
2.07.01.02.05	Ações em Tesouraria	0	0	—
2.07.01.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.07.01.04	Reservas de Lucros	874.864	898.112	−2,6%
2.07.01.04.01	Reserva Legal	111.126	109.577	1,4%
2.07.01.04.02	Reserva Estatutária	729.294	754.091	−3,3%
2.07.01.04.03	Reserva para Contingências	0	0	—
2.07.01.04.04	Reserva de Lucros a Realizar	34.444	34.444	0,0%
2.07.01.04.05	Reserva de Retenção de Lucros	0	0	—
2.07.01.04.06	Reserva Especial para Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.07.01.04.07	Reserva de Incentivos Fiscais	0	0	—
2.07.01.04.08	Dividendo Adicional Proposto	0	0	—
2.07.01.04.09	Ações em Tesouraria	0	0	—
2.07.01.05	Lucros/Prejuízos Acumulados	20.274	18.063	12,2%
2.07.01.06	Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	—
2.07.01.07	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.07.01.08	Outros Resultados Abrangentes	0	0	—
2.07.02	Patrimônio Líquido Atribuído aos Não Controladores	34.428	44.554	−22,7%
2.07.02.01	Ágio na Emissão de Ações	0	0	—
2.07.02.02	Reserva Especial de Ágio na Incorporação	0	0	—
2.07.02.03	Alienação de Bônus de Subscrição	0	0	—
2.07.02.04	Opções Outorgadas	0	0	—
2.07.02.05	Ações em Tesouraria	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2023	Acumulado30/09/2022	Var.	Trimestre01/07/2023 a 30/09/2023	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas de Intermediação Financeira	2.502.446	2.067.785	21,0%	870.579	803.924
3.01.01	Receitas de Juros e Similares	2.656.062	2.156.231	23,2%	756.081	850.627
3.01.02	Resultado de Instrumentos Financeiros Derivativos	−153.616	−88.446	−73,7%	114.498	−46.703
3.02	Despesas de Intermediação Financeira	−2.274.396	−1.730.602	−31,4%	−850.118	−692.250
3.02.01	Despesas de Juros e Similares	−2.274.396	−1.730.602	−31,4%	−850.118	−692.250
3.03	Resultado Bruto de Intermediação Financeira	228.050	337.183	−32,4%	20.461	111.674
3.04	Outras Despesas e Receitas Operacionais	−185.757	−178.465	−4,1%	−19.093	−27.307
3.04.01	Despesa de Provisão para Perda Esperada para Risco de Crédito	17.043	−18.003	194,7%	−51.704	3.526
3.04.01.01	Resultado de Perdas com Ajuste a Valor de Recuperação de Ativos Financeiros	17.043	−18.003	194,7%	−51.704	3.526
3.04.02	Receitas de Prestação de Serviços	56.542	55.661	1,6%	15.850	17.366
3.04.02.01	Receitas de Serviços e Comissões	66.915	65.828	1,7%	18.681	20.068
3.04.02.02	Despesas de Serviços e Comissões	−10.373	−10.167	−2,0%	−2.831	−2.702
3.04.03	Despesas com Pessoal	−129.595	−115.839	−11,9%	−43.812	−39.695
3.04.03.01	Despesas de Pessoal	−129.595	−115.839	−11,9%	−43.812	−39.695
3.04.04	Outras Despesas de Administrativas	−41.883	−38.455	−8,9%	−15.778	−13.083
3.04.04.01	Gastos Gerais Administrativos	−41.883	−38.455	−8,9%	−15.778	−13.083
3.04.05	Despesas Tributárias	−19.230	−19.574	1,8%	−6.347	−7.340
3.04.06	Outras Receitas Operacionais	103.030	46.037	123,8%	91.533	23.115
3.04.07	Outras Despesas Operacionais	−171.664	−88.292	−94,4%	−8.835	−11.196
3.04.08	Resultado da Equivalência Patrimonial	0	0	—	0	0
3.05	Resultado antes dos Tributos sobre o Lucro	42.293	158.718	−73,4%	1.368	84.367
3.06	Imposto de Renda e Contribuição Social sobre o Lucro	−5.854	−57.318	89,8%	2.454	−33.646
3.06.01	Corrente	−30.446	−38.802	21,5%	−9.740	−20.571
3.06.02	Diferido	24.592	−18.516	232,8%	12.194	−13.075
3.07	Lucro ou Prejuízo das Operações Continuadas	36.439	101.400	−64,1%	3.822	50.721
3.08	Resultado Líquido das Operações Descontinuadas	0	0	—	0	0
3.08.01	Lucro/Prejuízo Líquido das Operações Descontinuadas	0	0	—	0	0
3.08.02	Ganhos/Perdas Líquidas sobre Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—	0	0
3.09	Lucro ou Prejuízo antes das Participações e Contribuições Estatutárias	36.439	101.400	−64,1%	3.822	50.721
3.09.01	Atribuído a Sócios da Empresa Controladora	33.202	98.651	−66,3%	2.525	49.667
3.09.02	Atribuído a Sócios Não Controladores	3.237	2.749	17,8%	1.297	1.054
3.10	Participações nos Lucros e Contribuições Estatutárias	0	0	—	0	0
3.11	Lucro ou Prejuízo Líquido Consolidado do Período	36.439	101.400	−64,1%	3.822	50.721
3.11.01	Atribuído aos Sócios da Empresa Controladora	0	0	—	0	0
3.11.02	Atribuído aos Sócios não Controladores	0	0	—	0	0
3.99	Lucro por Ação (R$/Ação)	0	0	—	0	0
3.99.01	Lucro Básico por Ação	0	0	—	0	0
3.99.01.01	ON	0	1	−66,3%	0	1
3.99.01.02	PN	0	1	−66,3%	0	1
3.99.02	Lucro Diluído por Ação	0	0	—	0	0
3.99.02.01	ON	0	1	−66,3%	0	1
3.99.02.02	PN	0	1	−66,3%	0	1

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2023	Acumulado30/09/2022	Var.	Trimestre01/07/2023 a 30/09/2023	Trimestreum ano antes
4.01	Lucro ou Prejuízo Líquido do Período	36.439	101.400	−64,1%	3.822	50.721
4.02	Outros Resultados Abrangentes Próprios	−13.363	10.260	−230,2%	−1.199	−933
4.02.01	Valores que serão Reclassificados para o Resultado	0	0	—	0	0
4.02.01.01	Títulos e Valores Mobiliários Disponíveis para Venda	0	0	—	0	0
4.02.02	Valores que não serão Reclassificados o para o Resultado	−13.363	10.260	−230,2%	−1.199	−933
4.02.02.01	Títulos e Valores Mobiliários Disponíveis para Venda	0	11.193	−100,0%	0	0
4.02.02.02	Outros Resultados Abrangentes	−13.363	−933	−1.332,3%	−1.199	−933
4.03	Participação em Resultados Abrangentes de Invest. Avaliados pelo Método de Equivalência Patrimonial	0	0	—	0	0
4.03.01	Valores que serão Reclassificados para o Resultado	0	0	—	0	0
4.03.02	Valores que não serão Reclassificados para o Resultado	0	0	—	0	0
4.04	Resultado Abrangente do Período	23.076	111.660	−79,3%	2.623	49.788
4.04.01	Atribuído aos Sócios da Empresa Controladora	33.202	109.844	−69,8%	2.525	49.667
4.04.02	Atribuído aos Sócios da Empresa não Controladora	−10.126	1.816	−657,6%	98	121

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	30/09/2022	Var.
6.01	Caixa Líquido das Atividades Operacionais	−666.909	596.217	−211,9%
6.01.01	Caixa Gerado pelas Operações	−3.048	145.135	−102,1%
6.01.01.01	Lucro ou Prejuízo Líquido antes dos Tributos sobre o Lucro	42.293	158.718	−73,4%
6.01.01.02	Ajustes ao Lucro ou Prejuízo	−45.341	−13.583	−233,8%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	−663.861	451.082	−247,2%
6.01.02.01	(Aumento) / Redução Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	−817.970	−669.785	−22,1%
6.01.02.02	(Aumento) / Redução Derivativos	24.206	35.612	−32,0%
6.01.02.03	(Aumento) / Redução Operações de Crédito	1.384.366	−257.682	637,2%
6.01.02.04	(Aumento) / Redução Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito	−8.309	0	—
6.01.02.05	(Aumento) / Redução Operações de Arrendamento	118.110	−46.855	352,1%
6.01.02.06	(Aumento) / Redução Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito de Operações de Ar	169	962	−82,4%
6.01.02.07	(Aumento) / Redução Outros Ativos Financeiros	0	0	—
6.01.02.08	(Aumento) / Redução Tributos	45	12.013	−99,6%
6.01.02.09	(Aumento) / Redução Outros Ativos	−14.533	−824	−1.663,7%
6.01.02.10	Aumento / (Redução) Instrumentos Financeiros Derivativos	94.181	74.540	26,3%
6.01.02.11	Aumento / (Redução) Depósitos	813.017	952.735	−14,7%
6.01.02.12	Aumento / (Redução) Captações no Mercado Aberto	−236.599	−828.745	71,5%
6.01.02.13	Aumento / (Redução) Recursos Mercado Interfinanceiro	−1.959.901	427.078	−558,9%
6.01.02.14	Aumento / (Redução) Outras Captações	−70.076	623.306	−111,2%
6.01.02.15	Aumento / (Redução) Provisões	−3.752	−2.080	−80,4%
6.01.02.16	Aumento / (Redução) Passivos Fiscais	0	−1.861	100,0%
6.01.02.17	Aumento / (Redução) Outros Passivos	13.185	132.668	−90,1%
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	1.534.531	837.925	83,1%
6.02.01	Aquisição de Investimentos	0	−1.005	100,0%
6.02.02	Aquisição de Ativos Tangíveis	−292	−554	47,3%
6.02.03	Aplicação no Intangível	−405	−481	15,8%
6.02.04	Alienação de Ativos Tangíveis	84	31	171,0%
6.02.05	Alienação de Investimentos	2.097	0	—
6.02.06	(Aumento)/Redução de Títulos para Investimento	1.533.047	839.934	82,5%
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	−32.109	−11.083	−189,7%
6.03.01	Aquisição de Ações Própria	0	0	—
6.03.02	Dividendos e Juros sobre o Capital Próprio Pagos	−18.746	−10.150	−84,7%
6.03.03	Variação Participação Não Controladores	−13.363	−933	−1.332,3%
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	0	0	—
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	835.513	1.423.059	−41,3%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	1.075.621	172.199	524,6%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	1.911.134	1.595.258	19,8%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	30/09/2022	Var.
7.01	Receitas	2.689.434	2.161.647	24,4%
7.01.01	Intermediação Financeira	2.502.446	2.067.785	21,0%
7.01.02	Prestação de Serviços	66.915	65.828	1,7%
7.01.03	Provisão/Reversão Perdas Esperadas de Risco de Crédito	17.043	−18.003	194,7%
7.01.04	Outras	103.030	46.037	123,8%
7.01.04.01	Outras Receitas Operacionais	103.030	46.037	123,8%
7.01.04.02	Resultado não Operacional	0	0	—
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−2.274.396	−1.730.602	−31,4%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−215.731	−129.901	−66,1%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−1.985	−2.037	2,6%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−213.746	−127.864	−67,2%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	0	0	—
7.03.04	Outros	0	0	—
7.04	Valor Adicionado Bruto	199.307	301.144	−33,8%
7.05	Retenções	−1.556	−1.667	6,7%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−1.556	−1.667	6,7%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	197.751	299.477	−34,0%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	0	0	—
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	0	0	—
7.07.02	Outros	0	0	—
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	197.751	299.477	−34,0%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	197.751	299.477	−34,0%
7.09.01	Pessoal	113.863	100.966	12,8%
7.09.01.01	Remuneração Direta	97.563	86.178	13,2%
7.09.01.02	Benefícios	10.820	9.433	14,7%
7.09.01.03	F.G.T.S.	5.480	5.355	2,3%
7.09.01.04	Outros	0	0	—
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	40.816	91.766	−55,5%
7.09.02.01	Federais	37.035	88.017	−57,9%
7.09.02.02	Estaduais	0	0	—
7.09.02.03	Municipais	3.781	3.749	0,9%
7.09.03	Remuneração de Capitais de Terceiros	6.633	5.345	24,1%
7.09.03.01	Aluguéis	6.440	5.308	21,3%
7.09.03.02	Outras	193	37	421,6%
7.09.04	Remuneração de Capitais Próprios	36.439	101.400	−64,1%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	11.494	13.798	−16,7%
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	21.708	84.853	−74,4%
7.09.04.04	Participação de Não Controladores nos Lucros Retidos	3.237	2.749	17,8%
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Reservas de Lucro	Outros Resultados Abrangentes	Participação dos Não Controladores	Patrimônio Líquido Consolidado
5.01Saldos Iniciais	778.180	2.327	898.112	18.063	1.696.682	44.554	1.741.236
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	0	0	0
5.03Saldos Iniciais Ajustados	778.180	2.327	898.112	18.063	1.696.682	44.554	1.741.236
5.04Transações de Capital com os Sócios	42.745	0	−42.745	−11.494	−11.493	0	−11.493
5.04.01Aumentos de Capital	42.745	0	−42.745	0	0	0	0
5.04.02Gastos com Emissão de Ações	0	0	0	0	0	0	0
5.04.03Opções Outorgadas Reconhecidas	0	0	0	0	0	0	0
5.04.04Ações em Tesouraria Adquiridas	0	0	0	0	0	0	0
5.04.05Ações em Tesouraria Vendidas	0	0	0	0	0	0	0
5.04.06Dividendos	0	0	0	0	0	0	0
5.04.07Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	−11.494	−11.493	0	−11.493
5.05Resultado Abrangente Total	0	0	0	33.202	33.201	−10.126	23.075
5.05.01Lucro Líquido do Período	0	0	0	33.202	33.201	3.237	36.438
5.05.02Outros Resultados Abrangentes	0	0	0	0	0	−13.363	−13.363
5.05.02.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.02Tributos s/ Ajustes Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.03Equiv. Patrim. s/Result. Abrang. Coligadas	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.04Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.05Tributos s/ Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0	0	0
5.05.03Reclassificações para o Resultado	0	0	0	0	0	0	0
5.05.03.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.06Mutações Internas do Patrimônio Líquido	0	0	19.497	−19.497	0	0	0
5.06.01Constituição de Reservas	0	0	19.497	−19.497	0	0	0
5.06.02Realização da Reserva Reavaliação	0	0	0	0	0	0	0
5.06.03Tributos sobre a Realização da Reserva de Reavaliação	0	0	0	0	0	0	0
5.07Saldos Finais	820.925	2.327	874.864	20.274	1.718.390	34.428	1.752.818

Exercício encerrado em 30/09/2023; valores em R$ mil.

Código	Conta	30/09/2023	31/12/2022	Var.
1	Ativo Total	26.414.098	28.125.913	−6,1%
1.01	Caixa e Equivalentes de Caixa	2.283.984	1.295.035	76,4%
1.01.01	Caixa	63.858	34.694	84,1%
1.01.01.01	Caixa e Disponibilidades em Bancos	63.858	34.694	84,1%
1.01.01.02	Aplicações em Moedas Estrangeiras	0	0	—
1.01.02	Aplicações de Liquidez	2.220.126	1.260.341	76,2%
1.01.02.01	Aplicações no Mercado Aberto	1.723.269	920.146	87,3%
1.01.02.02	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	496.857	340.195	46,1%
1.02	Ativos Financeiros	22.391.364	24.880.450	−10,0%
1.02.01	Depósito Compulsório Banco Central	0	0	—
1.02.01.01	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	0	0	—
1.02.02	Ativos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através do Resultado	3.043.550	1.953.850	55,8%
1.02.02.01	Títulos e Valores Mobiliários	3.027.163	1.935.825	56,4%
1.02.02.02	Derivativos	16.387	18.025	−9,1%
1.02.03	Ativos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através de Outros Resultados Abrangentes	0	75.944	−100,0%
1.02.03.01	Títulos e Valores Mobiliários	0	75.944	−100,0%
1.02.04	Ativos Financeiros ao Custo Amortizado	19.347.814	22.850.656	−15,3%
1.02.04.01	Aplicações em Depósitos Interfinanceiros	13.260.638	12.880.486	3,0%
1.02.04.02	Aplicações no Mercado Aberto	0	0	—
1.02.04.03	Títulos e Valores Mobiliários	1.867.562	4.333.899	−56,9%
1.02.04.04	Operações de Crédito	4.356.185	5.740.713	−24,1%
1.02.04.05	Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito	−136.571	−104.442	−30,8%
1.02.04.06	Operações de Arrendamento	0	0	—
1.02.04.07	Provisão para Perdas Esperadas Associadas ao Risco de Crédito de Operações de Arrendamento	0	0	—
1.02.04.08	Outros Ativos Financeiros	0	0	—
1.03	Tributos	179.749	130.863	37,4%
1.03.01	Imposto de Renda e Contribuição Social - Correntes	0	0	—
1.03.01.01	Dependências no Exterior	0	0	—
1.03.01.02	Participações em Controladas	0	0	—
1.03.01.03	Participações em Coligadas e Equiparadas	0	0	—
1.03.01.04	Outros Investimentos	0	0	—
1.03.01.05	Provisão para Perdas	0	0	—
1.03.02	Imposto de Renda e Contribuição Social - Diferidos	179.749	130.863	37,4%
1.03.02.01	Imóveis de Uso	0	0	—
1.03.02.02	Outras Imobilizações de Uso	0	0	—
1.03.02.03	(Depreciação Acumulada)	0	0	—
1.03.02.04	Imposto de Renda e Contribuição Social - Diferidos	179.749	130.863	37,4%
1.03.03	Outros	0	0	—
1.03.03.01	Bens Arrendados	0	0	—
1.03.03.02	(Depreciação Acumulada)	0	0	—
1.04	Outros Ativos	428.749	750.512	−42,9%
1.04.01	Ativos Não Correntes a Venda	10.889	10.889	0,0%
1.04.01.01	Outros Valores e Bens	10.889	10.889	0,0%
1.04.02	Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
1.04.03	Outros	417.860	739.623	−43,5%
1.04.03.01	Outros Ativos	417.860	739.623	−43,5%
1.05	Investimentos	1.124.222	1.062.179	5,8%
1.05.01	Participações em Coligadas	0	0	—
1.05.02	Participações em Controladas em Conjunto	0	0	—
1.05.03	Participações em Controladas	1.124.170	1.062.127	5,8%
1.05.04	Propriedades para Investimento	0	0	—
1.05.05	Outros Investimentos	52	52	0,0%
1.06	Imobilizado	4.838	5.749	−15,8%
1.06.01	Imobilizado de Uso	16.198	16.964	−4,5%
1.06.02	Direito de Uso de Arrendamento	0	0	—
1.06.03	Depreciação Acumulada	−11.360	−11.215	−1,3%
1.07	Intangível	1.192	1.125	6,0%
1.07.01	Intangíveis	4.677	4.316	8,4%
1.07.02	Goodwill	0	0	—
1.07.03	Amortização Acumulada	−3.485	−3.191	−9,2%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	31/12/2022	Var.
2	Passivo Total	26.414.098	28.125.913	−6,1%
2.01	Passivos Financeiros Avaliados ao Valor Justo através do Resultado	164.480	67.821	142,5%
2.01.01	Depósitos	0	0	—
2.01.02	Captações no Mercado Aberto	0	0	—
2.01.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	0	0	—
2.01.04	Obrigações por empréstimos	0	0	—
2.01.07	Obrigações por Repasse do País	0	0	—
2.01.09	Outras Obrigações	0	0	—
2.01.10	Instrumentos Financeiros Derivativos	164.480	67.821	142,5%
2.02	Passivos Financeiros ao Custo Amortizado	24.040.920	25.606.246	−6,1%
2.02.01	Depósitos	13.647.143	12.701.893	7,4%
2.02.01.02	Depósitos Interfinanceiros	8.977.261	7.361.630	21,9%
2.02.01.03	Depósitos a Prazo	4.669.882	5.340.263	−12,6%
2.02.02	Captações no Mercado Aberto	1.221.774	1.458.372	−16,2%
2.02.02.01	Carteira Própria	1.221.774	1.458.372	−16,2%
2.02.03	Recursos Mercado Interfinanceiro	6.191.308	8.395.210	−26,3%
2.02.03.01	Recursos de Letras Imobiliárias,Hipotecárias, de Crédito e Similares	6.191.308	8.395.210	−26,3%
2.02.04	Outras Captações	2.980.695	3.050.771	−2,3%
2.02.04.01	Obrigações por empréstimos	1.344.153	1.793.626	−25,1%
2.02.04.02	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.02.04.03	Obrigações por Repasse do País	1.636.542	1.257.145	30,2%
2.03	Provisões	8.655	6.747	28,3%
2.03.01	Passivos Contingentes e Obrigações Legais	8.655	6.747	28,3%
2.04	Passivos Fiscais	44.168	18.846	134,4%
2.04.01	Obrigações Fiscais Diferidas	44.168	18.846	134,4%
2.05	Outros Passivos	442.409	747.634	−40,8%
2.05.01	Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados	45	455	−90,1%
2.05.02	Relações Interdependências	3.781	9.361	−59,6%
2.05.03	Carteira de Câmbio	316.127	643.383	−50,9%
2.05.04	Sociais e Estatutárias	20.238	28.533	−29,1%
2.05.05	Fiscais e Previdenciárias	6.431	17.889	−64,1%
2.05.06	Negociação e Intermediação de Valores	18.386	4.979	269,3%
2.05.07	Despesa de Pessoal	31.432	28.307	11,0%
2.05.08	Outros	13.067	8.667	50,8%
2.05.09	Resultados de Exercícios Futuros	32.902	6.060	442,9%
2.06	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda e Descontinuados	0	0	—
2.06.01	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda	0	0	—
2.06.02	Passivos sobre Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
2.07	Patrimônio Líquido	1.713.466	1.678.619	2,1%
2.07.01	Capital Social Realizado	820.925	778.180	5,5%
2.07.01.01	De Domiciliado no País	760.865	721.248	5,5%
2.07.01.02	De Domiciliados no Exterior	60.060	56.932	5,5%
2.07.02	Reservas de Capital	2.327	2.327	0,0%
2.07.02.01	Ágio na Emissão de Ações	0	0	—
2.07.02.02	Reserva Especial de Ágio na Incorporação	0	0	—
2.07.02.03	Alienação de Bônus de Subscrição	0	0	—
2.07.02.04	Opções Outorgadas	0	0	—
2.07.02.05	Ações em Tesouraria	0	0	—
2.07.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.07.04	Reservas de Lucros	874.864	898.112	−2,6%
2.07.04.01	Reserva Legal	111.126	109.577	1,4%
2.07.04.02	Reserva Estatutária	729.294	754.091	−3,3%
2.07.04.03	Reserva para Contingências	0	0	—
2.07.04.04	Reserva de Lucros a Realizar	34.444	34.444	0,0%
2.07.04.05	Reserva de Retenção de Lucros	0	0	—
2.07.04.06	Reserva Especial para Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.07.04.07	Reserva de Incentivos Fiscais	0	0	—
2.07.04.08	Dividendo Adicional Proposto	0	0	—
2.07.04.09	Ações em Tesouraria	0	0	—
2.07.05	Lucros/Prejuízos Acumulados	15.350	0	—
2.07.06	Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	—
2.07.07	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.07.08	Outros Resultados Abrangentes	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2023	Acumulado30/09/2022	Var.	Trimestre01/07/2023 a 30/09/2023	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas de Intermediação Financeira	2.358.602	1.959.215	20,4%	895.382	791.255
3.01.01	Operações de Crédito	466.982	524.518	−11,0%	148.452	209.390
3.01.02	Operações de Arredamento Mercantil	0	0	—	0	0
3.01.03	Resultado de Operações com Títulos e Valores Mobiliários	1.990.045	1.407.112	41,4%	597.340	593.465
3.01.04	Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos	−156.185	−85.471	−82,7%	112.342	−45.740
3.01.05	Resultado de Operações de Câmbio	57.760	113.056	−48,9%	37.248	34.140
3.01.06	Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros	0	0	—	0	0
3.02	Despesas de Intermediação Financeira	−2.284.131	−1.791.612	−27,5%	−868.883	−711.284
3.02.01	Operações de Captação no Mercado	−2.074.139	−1.649.065	−25,8%	−688.204	−598.287
3.02.02	Operações Empréstimos, Cessões e Repasses	−169.554	−119.878	−41,4%	−152.877	−112.020
3.02.03	Instrumentos Financeiros Derivativos	0	0	—	0	0
3.02.04	Operações de Câmbio	0	0	—	0	0
3.02.05	Operações de Venda ou de Transferência de Ativos Financeiros	0	0	—	0	0
3.02.06	Provisão para Perda Esperada Associadas ao Risco de Crédito	−40.438	−22.669	−78,4%	−27.802	−977
3.03	Resultado Bruto de Intermediação Financeira	74.471	167.603	−55,6%	26.499	79.971
3.04	Outras Despesas e Receitas Operacionais	−31.790	−32.311	1,6%	−8.727	−6.444
3.04.01	Despesa de Provisão para Perda Esperada para Risco de Crédito	0	0	—	0	0
3.04.02	Receitas de Prestação de Serviços	57.727	52.910	9,1%	21.399	20.247
3.04.02.01	Receitas de Prestação de Serviços	48.911	42.027	16,4%	16.609	15.142
3.04.02.02	Receitas de Tarifas Bancárias	8.816	10.883	−19,0%	4.790	5.105
3.04.03	Despesas com Pessoal	−102.006	−85.508	−19,3%	−33.187	−30.473
3.04.04	Outras Despesas de Administrativas	−40.904	−39.548	−3,4%	−15.426	−13.220
3.04.05	Despesas Tributárias	−11.856	−12.637	6,2%	−4.012	−5.092
3.04.06	Outras Receitas Operacionais	5.199	2.616	98,7%	1.093	694
3.04.07	Outras Despesas Operacionais	−6.779	−10.724	36,8%	−2.007	−902
3.04.07.01	Provisões com Contingências Tributárias, Trabalhistas e Civeis	−5.098	−5.236	2,6%	−1.250	−76
3.04.07.02	Outras Despesas Operacionais	−2.004	−6.007	66,6%	−776	−865
3.04.07.03	Resultado Não Operacional	323	519	−37,8%	19	39
3.04.08	Resultado da Equivalência Patrimonial	66.829	60.580	10,3%	23.413	22.302
3.05	Resultado antes dos Tributos sobre o Lucro	42.681	135.292	−68,5%	17.772	73.527
3.06	Imposto de Renda e Contribuição Social sobre o Lucro	23.564	−18.678	226,2%	5.388	−18.742
3.06.01	Corrente	0	−9.623	100,0%	0	−9.623
3.06.02	Diferido	23.564	−9.055	360,2%	5.388	−9.119
3.07	Lucro ou Prejuízo das Operações Continuadas	66.245	116.614	−43,2%	23.160	54.785
3.08	Resultado Líquido das Operações Descontinuadas	0	0	—	0	0
3.08.01	Provisão para Imposto de Renda	0	0	—	0	0
3.08.02	Provisão para Contribuição Social	0	0	—	0	0
3.08.03	Ativo Fiscal Diferido	0	0	—	0	0
3.09	Lucro ou Prejuízo antes das Participações e Contribuições Estatutárias	66.245	116.614	−43,2%	23.160	54.785
3.10	Participações nos Lucros e Contribuições Estatutárias	−19.904	−18.819	−5,8%	−7.810	−6.371
3.10.01	Participações	−19.904	−18.819	−5,8%	−7.810	−6.371
3.10.02	Contribuições	0	0	—	0	0
3.11	Lucro ou Prejuízo Líquido do Período	46.341	97.795	−52,6%	15.350	48.414
3.99	Lucro por Ação (R$/Ação)	1	1	−52,6%	0	1
3.99.01	Lucro Básico por Ação	0	0	—	0	0
3.99.01.01	ON	0	0	—	0	0
3.99.01.02	PN	0	0	—	0	0
3.99.02	Lucro Diluído por Ação	0	0	—	0	0
3.99.02.01	ON	0	0	—	0	0
3.99.02.02	PN	0	0	—	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2023	Acumulado30/09/2022	Var.	Trimestre01/07/2023 a 30/09/2023	Trimestreum ano antes
4.01	Lucro ou Prejuízo Líquido do Período	46.341	97.795	−52,6%	15.350	48.414
4.02	Outros Resultados Abrangentes Próprios	0	11.193	−100,0%	0	931
4.02.01	Valores que serão Reclassificados para o Resultado	0	11.193	−100,0%	0	931
4.02.01.01	Títulos e valores mobiliários disponíveis para venda	0	0	—	0	0
4.02.02	Valores que não serão Reclassificados o para o Resultado	0	0	—	0	0
4.03	Participação em Resultados Abrangentes de Invest. Avaliados pelo Método de Equivalência Patrimonial	0	0	—	0	0
4.03.01	Valores que serão Reclassificados para o Resultado	0	0	—	0	0
4.03.02	Valores que não serão Reclassificados para o Resultado	0	0	—	0	0
4.04	Resultado Abrangente do Período	46.341	108.988	−57,5%	15.350	49.345

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	30/09/2022	Var.
6.01	Caixa Líquido das Atividades Operacionais	−1.612.291	3.315.015	−148,6%
6.01.01	Caixa Gerado pelas Operações	1.699	73.533	−97,7%
6.01.01.01	Lucro ou Prejuízo Líquido antes dos Tributos sobre o Lucro	22.777	116.473	−80,4%
6.01.01.02	Ajustes ao Lucro ou Prejuízo	−21.078	−42.940	50,9%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	−1.613.990	3.241.482	−149,8%
6.01.02.01	(Aum.)Red.em Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	−526.458	−780.299	32,5%
6.01.02.02	(Aum.)Red.em Títulos e Valores Mobiliários	−1.016.024	2.750.842	−136,9%
6.01.02.03	(Aum.) Red. Intrumentos Financeiros Derivativos	1.638	44.631	−96,3%
6.01.02.04	(Aum.)Red.Relações Interfinanceiras	0	0	—
6.01.02.05	(Aum.)Red.Operações de Crédito	1.384.528	−257.589	637,5%
6.01.02.06	(Aum.)Red.Outros Ativos	320.465	−152.035	310,8%
6.01.02.07	(Aum.)Red.Alienação de Bens Não de Uso Próprio	0	2.254	−100,0%
6.01.02.08	(Aum.)Red.Aquisição de Bens Não de Uso Próprio	0	0	—
6.01.02.09	(Aum.)Red. Ativo Fiscal Diferido	0	11.066	−100,0%
6.01.02.10	(Aum.) Red. Provisões para Perda Esperada Associada ao Risco de Crédito	−8.309	0	—
6.01.02.11	Aum.(Red.) Depósitos	945.250	1.389.917	−32,0%
6.01.02.12	Aum.(Red.) Operações Compromissadas	−236.598	−828.746	71,5%
6.01.02.13	Aum.(Red.) Recursos de Letras Hipotecárias, Imobiliárias de Crédito e Similares	−2.203.902	89.332	−2.567,1%
6.01.02.14	Aum.(Red.) Relações Interdependências	−5.580	6.582	−184,8%
6.01.02.15	Aum.(Red.) Obrigações por Empréstimos e Repasses	−70.076	623.307	−111,2%
6.01.02.16	Aum.(Red.) Instrumentos Financeiros Derivativos	96.659	71.381	35,4%
6.01.02.17	Aum.(Red.) Contingências Tributárias, Trabalhista e Cíveis	−3.190	−1.881	−69,6%
6.01.02.18	Aum.(Red.) Passivo Fiscal Diferido	0	−914	100,0%
6.01.02.19	Pagamento de I.Renda e C.Social	−11.497	−9.347	−23,0%
6.01.02.20	Outros Passivos	−280.896	282.981	−199,3%
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	2.473.680	−1.884.483	231,3%
6.02.01	Aquisição de Investimentos	0	0	—
6.02.02	Aquisição de Imobilizado de Uso	−288	−545	47,2%
6.02.03	Aplicações no Intangível	−398	−456	12,7%
6.02.04	Aquisição de BNDU	0	0	—
6.02.05	Alienação de Investimentos	0	0	—
6.02.06	Alienação de Imobilizado de Uso	80	21	281,0%
6.02.07	Alienação de BNDU	0	0	—
6.02.08	Divid. e Juros s/capital próprio recebido	6.785	3.495	94,1%
6.02.09	Títulos mantidos até o vencimento	2.467.501	−1.886.998	230,8%
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	−18.746	−10.150	−84,7%
6.03.01	Ações em tesouraria	0	0	—
6.03.02	Dividendos e juros sobre o capital próprio pagos	−18.746	−10.150	−84,7%
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	0	0	—
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	842.643	1.420.382	−40,7%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	1.055.566	162.261	550,5%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	1.898.209	1.582.643	19,9%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2023	30/09/2022	Var.
7.01	Receitas	2.381.413	1.992.591	19,5%
7.01.01	Intermediação Financeira	2.358.602	1.959.215	20,4%
7.01.02	Prestação de Serviços	57.727	52.910	9,1%
7.01.03	Provisão/Reversão de Perdas Esperadas ao Risco de Crédito	−40.438	−22.669	−78,4%
7.01.04	Outras	5.522	3.135	76,1%
7.01.04.01	Outras Receitas Operacionais	5.199	2.616	98,7%
7.01.04.02	Resultado não Operacional	323	519	−37,8%
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−2.243.693	−1.768.943	−26,8%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−42.530	−45.539	6,6%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−1.679	−1.717	2,2%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−40.851	−43.822	6,8%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	0	0	—
7.03.04	Outros	0	0	—
7.04	Valor Adicionado Bruto	95.190	178.109	−46,6%
7.05	Retenções	−1.450	−1.521	4,7%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−1.450	−1.521	4,7%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	93.740	176.588	−46,9%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	66.829	60.580	10,3%
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	66.829	60.580	10,3%
7.07.02	Outros	0	0	—
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	160.569	237.168	−32,3%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	160.569	237.168	−32,3%
7.09.01	Pessoal	107.081	90.967	17,7%
7.09.01.01	Remuneração Direta	91.831	77.945	17,8%
7.09.01.02	Benefícios	10.237	8.182	25,1%
7.09.01.03	F.G.T.S.	5.013	4.840	3,6%
7.09.01.04	Outros	0	0	—
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	3.121	44.675	−93,0%
7.09.02.01	Federais	208	41.928	−99,5%
7.09.02.02	Estaduais	0	0	—
7.09.02.03	Municipais	2.913	2.747	6,0%
7.09.03	Remuneração do Capital de Terceiros	4.026	3.731	7,9%
7.09.03.01	Aluguéis	4.003	3.694	8,4%
7.09.03.02	Outras	23	37	−37,8%
7.09.04	Remuneração de Capital Próprio	46.341	97.795	−52,6%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	11.494	13.798	−16,7%
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	34.847	83.997	−58,5%
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Reservas de Lucro	Outros Resultados Abrangentes	Participação dos Não Controladores
5.01Saldos Iniciais	778.180	2.327	898.112	0	1.678.619
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	0
5.03Saldos Iniciais Ajustados	778.180	2.327	898.112	0	1.678.619
5.04Transações de Capital com os Sócios	42.745	0	−42.745	−11.494	−11.494
5.04.01Aumentos de Capital	42.745	0	−42.745	0	0
5.04.02Gastos com Emissão de Ações	0	0	0	0	0
5.04.03Opções Outorgadas Reconhecidas	0	0	0	0	0
5.04.04Ações em Tesouraria Adquiridas	0	0	0	0	0
5.04.05Ações em Tesouraria Vendidas	0	0	0	0	0
5.04.06Dividendos	0	0	0	0	0
5.04.07Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	−11.494	−11.494
5.05Resultado Abrangente Total	0	0	0	46.341	46.341
5.05.01Lucro Líquido do Período	0	0	0	46.341	46.341
5.05.02Outros Resultados Abrangentes	0	0	0	0	0
5.05.02.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0
5.05.02.02Tributos s/ Ajustes Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0
5.05.02.03Equiv. Patrim. s/Result. Abrang. Coligadas e Controladas	0	0	0	0	0
5.05.02.04Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0
5.05.02.05Tributos s/ Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0
5.05.03Reclassificações para o Resultado	0	0	0	0	0
5.05.03.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0
5.06Mutações Internas do Patrimônio Líquido	0	0	19.497	−19.497	0
5.06.01Constituição de Reservas	0	0	19.497	−19.497	0
5.06.02Realização da Reserva Reavaliação	0	0	0	0	0
5.06.03Tributos sobre a Realização da Reserva de Reavaliação	0	0	0	0	0
5.07Saldos Finais	820.925	2.327	874.864	15.350	1.713.466

Exercício encerrado em 30/09/2023; valores em R$ mil.

Revisão do auditor

Sem Ressalva

Ler o relatório completo

Relatório sobre a revisão de informações trimestrais - ITRAosAdministradores, Conselho de Administração e Acionistas do Banco Alfa de Investimento S.A.São Paulo - SPIntroduçãoRevisamos as informações contábeis intermediárias individuais do Banco Alfa de Investimento S.A. ("Banco"), contidas no Formulário de Informações Trimestrais - ITR referente ao trimestre findo em 30 de setembro de 2023, que compreendem o balanço patrimonial em 30 de setembro de 2023 e as respectivas demonstrações do resultado e do resultado abrangente para os períodos de três e nove meses findos naquela data, e das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o período de nove meses findo naquela data, incluindo as notas explicativas. A administração do Banco é responsável pela elaboração dessas informações contábeis intermediárias individuais de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, assim como pela apresentação dessas informações de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais (ITR). Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas informações contábeis intermediárias com base em nossa revisão.Alcance da revisãoConduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, consequentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria.Conclusão sobre as informações intermediárias individuais Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as informações contábeis intermediárias individuais incluídas nas informações trimestrais acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e apresentadas de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM.Outros assuntos - Demonstrações do valor adicionadoAs informações trimestrais acima referidas incluem as demonstrações individuais do valor adicionado (DVA) referentes ao período de nove meses findo em 30 de setembro de 2023, elaboradas sob a responsabilidade da administração do Banco, cuja apresentação não é requerida para fins das práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil. Essas demonstrações foram submetidas a procedimentos de revisão executados em conjunto com a revisão das informações trimestrais, com o objetivo de concluir se elas estão conciliadas com as informações contábeis intermediárias e registros contábeis, conforme aplicável, e se a sua forma e conteúdo estão de acordo com os critérios definidos no Pronunciamento Técnico CPC 09 - Demonstração do Valor Adicionado. Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que essas demonstrações do valor adicionado não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, segundo os critérios definidos nessa norma e de forma consistente em relação as informações contábeis intermediárias individuais tomadas em conjunto.São Paulo, 09 de novembro de 2023.KPMG Auditores Independentes Ltda.CRC 2SP-027685/O-0 F Guilherme Zuppo Ventura DiazContador CRC 1SP294326/O-3 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Relatório sobre a revisão de informações trimestrais - ITRAosAdministradores, Conselho de Administração e Acionistas do Banco Alfa de Investimento S.A.São Paulo - SPIntroduçãoRevisamos as informações contábeis intermediárias consolidadas, do Banco Alfa de Investimento S.A. ("Banco"), contidas no Formulário de Informações Trimestrais - ITR referente ao trimestre findo em 30 de setembro de 2023, que compreendem o balanço patrimonial em 30 de setembro de 2023 e as respectivas demonstrações do resultado e do resultado abrangente para os períodos de três e nove meses findos naquela data, e das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o período de nove meses findo naquela data, incluindo as notas explicativas. A administração do Banco é responsável pela elaboração dessas informações contábeis intermediárias consolidadas, de acordo com a norma internacional IAS 34 - Interim Financial Reporting, emitida pelo International Accounting Standards Board - (IASB), assim como pela apresentação dessas informações de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais (ITR). Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas informações contábeis intermediárias com base em nossa revisão.Alcance da revisãoConduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, consequentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria.Conclusão sobre as informações intermediárias consolidadas Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as informações contábeis intermediárias consolidadas incluídas nas informações trimestrais acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com o IAS 34, aplicáveis à elaboração de Informações Trimestrais - ITR e apresentadas de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM.Outros assuntos - Demonstrações do valor adicionadoAs informações trimestrais acima referidas incluem as demonstrações consolidadas do valor adicionado (DVA), referentes ao período de nove meses findo em 30 de setembro de 2023, elaboradas sob a responsabilidade da administração do Banco e apresentadas como informação suplementar para fins da IAS 34. Essas demonstrações foram submetidas a procedimentos de revisão executados em conjunto com a revisão das informações trimestrais, com o objetivo de concluir se elas estão conciliadas com as informações contábeis intermediárias e registros contábeis, conforme aplicável, e se a sua forma e conteúdo estão de acordo com os critérios definidos no Pronunciamento Técnico CPC 09 - Demonstração do Valor Adicionado. Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que essas demonstrações do valor adicionado não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, segundo os critérios definidos nessa norma e de forma consistente em relação às informações contábeis intermediárias consolidadas tomadas em conjunto.São Paulo, 09 de novembro de 2023.KPMG Auditores Independentes Ltda.CRC 2SP-027685/O-0 FGuilherme Zuppo Ventura DiazContador CRC 1SP294326/O-3

Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações Financeiras

DECLARAÇÃO DOS DIRETORES SOBRE AS INFORMAÇÕES TRIMESTRAISOs Diretores declaram que reviram, discutiram e aprovaram as Informações Trimestrais contidas nos balancetes dos meses de julho, agosto e setembro de 2023, preparados de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, que compreendem aquelas previstas na legislação societária brasileira e nos Pronunciamentos, Orientações e Interpretações emitidos pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis - CPC e aprovados pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, ocasião em que também reviram, discutiram e concordaram com as opiniões expressas no correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 27, parágrafo primeiro, incisos V e VI e do artigo 31, parágrafo primeiro, inciso II, ambos da Resolução CVM nº 80/2022 e alterações posteriores.São Paulo - SP, 09 de novembro de 2023.Fabio Alberto AmorosinoDiretor PresidenteCamila da Silva ZagoDiretoraFabiano Siqueira de OliveiraDiretorFabio de Sarandy RaposoDiretorAntonio José Ambrozano NetoDiretor Hugo Antônio de Campos FerreiraDiretorBreno Perez VicenteDiretor

Declaração dos Diretores sobre o Relatório do Auditor Independente

Parecer do Conselho Fiscal ou Órgão Equivalente

PARECER DO CONSELHO FISCALOs membros do Conselho Fiscal analisaram e aprovaram as Informações Trimestrais da Sociedade contidas nos balancetes dos meses de julho, agosto e setembro de 2023, na forma do artigo 163, item VI, da Lei de Sociedades por Ações.São Paulo - SP, 09 de novembro de 2023.Paulo Caio Ferraz de SampaioJosé Antonio RigobelloRubens BarlettaValter dos Santos

Composição do capital

Ações	Integralizadas	Em tesouraria
Ordinárias	53.482.129	68.300
Preferenciais	35.118.455	0
Total	88.600.584	68.300

Quantidade de ações, conforme a entrega.

Procedência: Demonstrações Financeiras Padronizadas entregues à CVM e publicadas no Dados Abertos, transcritas sem alteração. Valores na escala declarada pela companhia. Confira sempre na entrega original.