BR - CVMInformações TrimestraisRef. 201182 páginasCódigo CVM 20680Versão 2 · reapresentaçãoRecebida em 08/11/2011valores em R$ mil

ITR 30/09/2011 de BANCO SOFISA S.A.

Name: ITR 30/09/2011 de BANCO SOFISA S.A.
Creator: BANCO SOFISA S.A.

BANCO SOFISA S.A. · CNPJ 60.889.128/0001-80

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BANCO SOFISA S.A.

CNPJ 60.889.128/0001-80

ITR 30/09/2011 (V2)

Exercício 2011

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Metadados

Empresa: BANCO SOFISA S.A.
CNPJ: 60.889.128/0001-80
Tipo: Informações Trimestrais
Páginas: 82
Ano de referência: 2011*
Publicado em: 08/11/2011 — BR - CVM
Indexado em: 05/08/2026, 23:57:21

* ano de referência inferido — pode conter erros, confira sempre na publicação

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Demonstrações financeiras

Conta a conta · CVM

IndividualConta a conta, como entregue à CVM.

Código	Conta	30/09/2011	31/12/2010	Var.
1	Ativo Total	4.263.365	4.458.711	−4,4%
1.01	Ativo Circulante	2.691.767	1.949.243	38,1%
1.01.01	Disponibilidades	20.113	18.888	6,5%
1.01.02	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	616.499	128.003	381,6%
1.01.03	Títulos e Valores Mobiliários	176.858	75.745	133,5%
1.01.04	Relações Interfinanceiras	13.204	38.793	−66,0%
1.01.05	Relações Interdependências	0	0	—
1.01.06	Operações de Crédito	1.471.426	1.395.020	5,5%
1.01.07	Operações de Arrendamento Mercantil	76.774	99.112	−22,5%
1.01.08	Outros Créditos	241.854	138.862	74,2%
1.01.09	Outros Valores e Bens	75.039	54.820	36,9%
1.02	Ativo Realizável a Longo Prazo	1.166.119	2.126.881	−45,2%
1.02.01	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	9.712	56.872	−82,9%
1.02.02	Títulos e Valores Mobiliários	447.185	1.063.614	−58,0%
1.02.03	Relações Interfinanceiras	0	0	—
1.02.04	Relações Interdependências	0	0	—
1.02.05	Operações de Crédito	468.645	683.202	−31,4%
1.02.06	Operações de Arrendamento Mercantil	48.496	90.823	−46,6%
1.02.07	Outros Créditos	180.053	206.229	−12,7%
1.02.08	Outros Valores e Bens	12.028	26.141	−54,0%
1.03	Ativo Permanente	405.479	382.587	6,0%
1.03.01	Investimentos	388.846	366.071	6,2%
1.03.01.01	Dependências no Exterior	0	0	—
1.03.01.02	Participações em Controladas	387.939	365.164	6,2%
1.03.01.03	Participações em Coligadas e Equiparadas	0	0	—
1.03.01.04	Outros Investimentos	907	907	0,0%
1.03.01.05	Provisão para Perdas	0	0	—
1.03.02	Imobilizado de Uso	7.202	6.959	3,5%
1.03.03	Imobilizado de Arrendamento	0	0	—
1.03.04	Intangível	6.133	5.553	10,4%
1.03.05	Diferido	3.298	4.004	−17,6%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2011	31/12/2010	Var.
2	Passivo Total	4.263.365	4.458.711	−4,4%
2.01	Passivo Circulante	1.687.179	1.895.188	−11,0%
2.01.01	Depósitos	1.133.814	1.292.401	−12,3%
2.01.02	Captações no Mercado Aberto	12.841	45.149	−71,6%
2.01.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	18.871	19.419	−2,8%
2.01.04	Relações Interfinanceiras	306	80	282,5%
2.01.05	Relações Interdependências	0	0	—
2.01.06	Obrigações por Empréstimos	242.831	211.625	14,7%
2.01.07	Obrigações por Repasse do País	25.736	40.152	−35,9%
2.01.08	Obrigações por Repasse do Exterior	24.516	20.523	19,5%
2.01.09	Outras Obrigações	228.264	265.839	−14,1%
2.02	Passivo Exigível a Longo Prazo	1.816.468	1.792.526	1,3%
2.02.01	Depósitos	1.262.399	1.178.171	7,1%
2.02.02	Captações no Mercado Aberto	0	0	—
2.02.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	0	0	—
2.02.04	Relações Interfinanceiras	0	0	—
2.02.05	Relações Interdependências	0	0	—
2.02.06	Obrigações por Empréstimos	0	0	—
2.02.07	Obrigações por Repasse do País	11.921	29.093	−59,0%
2.02.08	Obrigações por Repasse do Exterior	382.844	361.938	5,8%
2.02.09	Outras Obrigações	159.304	223.324	−28,7%
2.03	Resultados de Exercícios Futuros	797	127	527,6%
2.05	Patrimônio Líquido	758.921	770.870	−1,6%
2.05.01	Capital Social Realizado	0	0	—
2.05.02	Reservas de Capital	0	0	—
2.05.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.05.03.01	Ativos Próprios	0	0	—
2.05.03.02	Controladas/Coligadas e Equiparadas	0	0	—
2.05.04	Reservas de Lucro	0	0	—
2.05.04.01	Legal	0	0	—
2.05.04.02	Estatutária	0	0	—
2.05.04.03	Para Contingências	0	0	—
2.05.04.04	De Lucros a Realizar	0	0	—
2.05.04.05	Retenção de Lucros	0	0	—
2.05.04.06	Especial p/ Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.05.04.07	Outras Reservas de Lucro	0	0	—
2.05.05	Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	—
2.05.05.01	Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	0	0	—
2.05.05.02	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.05.05.03	Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	—
2.05.06	Lucros/Prejuízos Acumulados	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2011	Acumulado30/09/2010	Var.	Trimestre01/07/2011 a 30/09/2011	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas da Intermediação Financeira	632.902	694.163	−8,8%	243.958	211.444
3.01.01	Operações de Crédito	255.847	343.451	−25,5%	74.072	112.344
3.01.02	Operações de Arrendamento Mercantil	172.393	228.340	−24,5%	71.014	63.567
3.01.03	Resultado de Operações com Titulos e Valores Mobiliários	129.930	109.913	18,2%	54.907	42.307
3.01.04	Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos	−214	−9.391	97,7%	25.667	−20.663
3.01.05	Resultado de Operações de Câmbio	40.474	17.096	136,7%	17.581	12.475
3.01.06	Operações de Venda ou Transferencia de Ativos Financeiros	34.472	4.754	625,1%	717	1.414
3.02	Despesas da Intermediação Financeira	−521.739	−527.618	1,1%	−246.828	−142.202
3.02.01	Operações de Captação no Mercado	−225.722	−188.925	−19,5%	−75.204	−71.101
3.02.02	Operações de Empréstimos, Cesssões e Repasses	−123.766	−47.549	−160,3%	−106.321	−9.831
3.02.03	Operações de Arrendamento Mercantil	−143.928	−173.993	17,3%	−52.727	−50.185
3.02.04	Operações de Venda ou Transferencia de Ativos Financeiros	−11.033	−43.075	74,4%	−2.728	−7.230
3.02.05	Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa	−17.290	−74.076	76,7%	−9.848	−3.855
3.03	Resultado Bruto Intermediação Financeira	111.163	166.545	−33,3%	−2.870	69.242
3.04	Outras Despesas/Receitas Operacionais	−115.492	−88.654	−30,3%	−23.229	−28.543
3.04.01	Receitas de Prestação de Serviços	7.251	6.735	7,7%	2.739	1.931
3.04.02	Despesas de Pessoal	−46.407	−39.806	−16,6%	−14.994	−13.455
3.04.03	Outras Despesas Administrativas	−53.489	−48.749	−9,7%	−21.266	−17.817
3.04.04	Despesas Tributárias	−15.284	−21.182	27,8%	−2.992	−8.125
3.04.05	Outras Receitas Operacionais	2.992	30.529	−90,2%	3.547	725
3.04.05.01	Outros resultados extraordinarios	−1.771	29.205	−106,1%	0	0
3.04.05.02	Outros resultados Operacionais	4.763	1.324	259,7%	3.547	725
3.04.06	Outras Despesas Operacionais	−33.754	−51.666	34,7%	−8.212	−7.823
3.04.07	Resultado da Equivalência Patrimonial	23.199	35.485	−34,6%	17.949	16.021
3.05	Resultado Operacional	−4.329	77.891	−105,6%	−26.099	40.699
3.06	Resultado Não Operacional	461	−17.048	102,7%	−5.068	−11.241
3.06.01	Receitas	0	0	—	0	0
3.06.02	Despesas	0	0	—	0	0
3.07	Resultado Antes Tributação/Participações	−3.868	60.843	−106,4%	−31.167	29.458
3.08	Provisão para IR e Contribuição Social	13.101	−13.926	194,1%	5.524	−5.564
3.09	IR Diferido	17.399	24.088	−27,8%	20.742	2.232
3.10	Participações/Contribuições Estatutárias	−8.189	−9.877	17,1%	−3.636	−2.214
3.10.01	Participações	−8.189	−9.877	17,1%	−3.636	−2.214
3.10.02	Contribuições	0	0	—	0	0
3.11	Reversão dos Juros sobre Capital Próprio	0	0	—	0	0
3.13	Lucro/Prejuízo do Período	18.443	61.128	−69,8%	−8.537	23.912
3.99	Lucro por Ação - (R$ / Ação)	0	0	−70,5%	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Var.
4.01	Lucro Líquido do Período	—
4.02	Outros Resultados Abrangentes	—
4.03	Resultado Abrangente do Período	—

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2011	30/09/2010	Var.
6.01	Caixa Líquido Atividades Operacionais	641.912	−265.560	341,7%
6.01.01	Caixa Gerado nas Operações	14.117	101.924	−86,1%
6.01.01.01	Resultado iquido do Periodo	18.443	61.128	−69,8%
6.01.01.02	Provisão para Crétidos de Liquidação Duvidosa	17.290	74.076	−76,7%
6.01.01.03	Depreciação e Amortizações	1.583	1.721	−8,0%
6.01.01.04	Resultado de Participação em Controladas	−23.199	−35.485	34,6%
6.01.01.05	Ajuste de avaliação patrimonial	0	484	−100,0%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	627.795	−367.484	270,8%
6.01.02.01	(Aumento ) Redução em T.V.M e Instrumentos Financeiros Derivativos	517.593	−186.740	377,2%
6.01.02.02	(Aumento ) Redução em Relações Interfinanceiras e Interdependências	25.815	−16.587	255,6%
6.01.02.03	(Aumento ) Redução em Operação de Créditos, Arrendamento Mercantil	185.526	322.232	−42,4%
6.01.02.04	(Aumento ) Redução em Outros Créditos e Outros Valores e Bens	−82.922	−53.509	−55,0%
6.01.02.05	(Redução) Aumento em Outras Obrigações	−83.461	−432.034	80,7%
6.01.02.06	(Redução) Aumento em Resultados de Exercícios Futuros	670	−846	179,2%
6.01.02.07	(Aumento) Aplicações interfinanceiras de liquidez	64.574	0	—
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	−1.275	95.734	−101,3%
6.02.01	Alienação de Imobilizado de Uso	1.479	1.352	9,4%
6.02.02	Investimentos	424	100.000	−99,6%
6.02.03	Imobilizado de Uso	−2.598	−3.866	32,8%
6.02.04	Intangível	−580	−1.829	68,3%
6.02.05	Atualização de títulos patrimoniais	0	77	−100,0%
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	−133.502	290.050	−146,0%
6.03.01	Aumento (Redução) em Depósitos	−74.359	351.626	−121,1%
6.03.02	Aumento (Redução) em Recursos de Aceites Cambiais	−548	−17.048	96,8%
6.03.03	Aumento (Redução) em Obrigações por Empréstimos e Repasses	24.517	−53.788	145,6%
6.03.04	Aumento (Redução) em Instrumento Financeiros Derivativos Passivo	−19.865	10.858	−283,0%
6.03.05	Juros Sobre Capital Próprio Pagos e/ou Provisionados	−30.939	−48.300	35,9%
6.03.06	Aumento de Capital	0	10	−100,0%
6.03.07	Aumento (Redução) Captações de Mercado Aberto	−32.308	46.692	−169,2%
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	0	0	—
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	507.135	120.224	321,8%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	95.964	667.689	−85,6%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	603.099	787.913	−23,5%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2011	30/09/2010	Var.
7.01	Receitas	622.863	626.822	−0,6%
7.01.01	Intermediação Financeira	632.902	694.163	−8,8%
7.01.02	Prestação de Serviços	7.251	6.735	7,7%
7.01.03	Provisão/Reversão de Créds. Liquidação Duvidosa	−17.290	−74.076	76,7%
7.01.04	Outras	0	0	—
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−504.449	−453.541	−11,2%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−79.325	−86.590	8,4%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−4.572	−6.062	24,6%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−9.117	−4.062	−124,4%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	0	0	—
7.03.04	Outros	−65.636	−76.466	14,2%
7.04	Valor Adicionado Bruto	39.089	86.691	−54,9%
7.05	Retenções	−1.583	−1.720	8,0%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−1.583	−1.720	8,0%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	37.506	84.971	−55,9%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	23.199	35.485	−34,6%
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	23.199	35.485	−34,6%
7.07.02	Outros	0	0	—
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	60.705	120.456	−49,6%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	60.705	120.456	−49,6%
7.09.01	Pessoal	54.596	39.806	37,2%
7.09.01.01	Remuneração Direta	30.835	21.863	41,0%
7.09.01.02	Benefícios	5.009	3.646	37,4%
7.09.01.03	F.G.T.S.	10.563	9.414	12,2%
7.09.01.04	Outros	8.189	4.883	67,7%
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	−15.216	11.020	−238,1%
7.09.02.01	Federais	−18.197	9.276	−296,2%
7.09.02.02	Estaduais	1.301	188	592,0%
7.09.02.03	Municipais	1.680	1.556	8,0%
7.09.03	Remuneração de Capitais de Terceiros	2.882	8.502	−66,1%
7.09.03.01	Aluguéis	2.882	8.502	−66,1%
7.09.03.02	Outras	0	0	—
7.09.04	Remuneração de Capitais Próprios	18.443	61.128	−69,8%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	30.938	48.300	−35,9%
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	−12.495	12.828	−197,4%
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Reservas de Lucro	Lucros ou Prejuízos Acumulados	Outros Resultados Abrangentes	Patrimônio Líquido	Participação dos Não Controladores
5.01Saldo Inicial	685.700	864	1.022	90.204	0	−6.920	770.870
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	−1.731	0	−1.731
5.03Saldo Ajustado	685.700	864	1.022	90.204	−1.731	−6.920	769.139
5.04Lucro / Prejuízo do Período	0	0	0	0	18.443	0	18.443
5.05Destinações	0	0	0	0	−30.938	0	−30.938
5.05.01Dividendos	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	0	−30.938	0	−30.938
5.05.03Outras Destinações	0	0	0	0	0	0	0
5.06Realização de Reservas de Lucros	0	0	0	0	0	0	0
5.07Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	0	0	0	2.277	2.277
5.07.01Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	0	0	0	0	0	0	0
5.07.02Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	0	0	0	0	0
5.07.03Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	0	0	0	0	0
5.08Aumento/Redução do Capital Social	0	0	0	0	0	0	0
5.09Constituição/Realização Reservas Capital	0	0	0	−14.206	14.206	0	0
5.10Ações em Tesouraria	0	0	0	0	0	0	0
5.11Outras Transações de Capital	0	0	0	0	0	0	0
5.12Outros	0	0	−20	0	20	0	0
5.13Saldo Final	685.700	864	1.002	75.998	0	−4.643	758.921

Exercício encerrado em 30/09/2011; valores em R$ mil.

Revisão do auditor

Sem Ressalva

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Informações TrimestraisBanco Sofisa S/A30 de setembro de 2011 RELATÓRIO SOBRE A REVISÃO DAS INFORMAÇÕES TRIMESTRAIS - ITRAos Acionistas e Administradores doBanco Sofisa S/A IntroduçãoRevisamos as informações contábeis intermediárias, individuais e consolidadas, do Banco Sofisa S/A contidas no Formulário de Informações Trimestrais - ITR referente ao trimestre findo em 30 de setembro de 2011, que compreendem o balanço patrimonial em 30 de setembro de 2011 e as respectivas demonstrações do resultado para os períodos de três e nove meses findos naquela data e as das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o período de nove meses findo naquela data, incluindo o resumo das principais políticas contábeis e demais notas explicativas.A administração é responsável pela elaboração das informações contábeis intermediárias de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, assim como pela apresentação dessas informações de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais. Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas informações contábeis intermediárias com base em nossa revisão.Alcance da revisãoConduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, consequentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria.ConclusãoCom base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as informações contábeis intermediárias individuais e consolidadas incluídas nas informações trimestrais acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e apresentadas de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais (ITR). Outros assuntos Informações intermediárias do valor adicionado Revisamos, também, as informações intermediárias do valor adicionado (DVA), elaboradas de forma individual e consolidada, referentes ao período de nove meses findo em 30 de setembro de 2011, cuja apresentação nas informações intermediárias é requerida de acordo com as normas expedidas pela CVM - Comissão de Valores Mobiliários aplicáveis à elaboração de Informações Trimestrais - ITR. Essas demonstrações foram submetidas aos mesmos procedimentos de revisão descritos anteriormente e, com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que não foram elaboradas, em todos os seus aspectos relevantes, de acordo com as informações contábeis intermediárias tomadas em conjunto.São Paulo, 28 de outubro de 2011ERNST & YOUNG TERCOAuditores Independentes S.S.CRC 2SP015199/O-6Eduardo Braga Perdigão Contador CRC- 1CE01303/O-8 "S"-SP

Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações Financeiras

DECLARAÇÃO DA DIRETORIAEm observância às disposições da Instrução CVM nº 480/09, a Diretoria do Banco declara que discutiu, reviu e concordou com as opiniões expressas no parecer da Ernst & Young Terco Auditores Independentes e com as informações financeiras trimestrais relativas ao período encerrado em 30 de setembro de 2011.São Paulo (SP), 03 de novembro de 2011.

Declaração dos Diretores sobre o Relatório do Auditor Independente

Parecer do Conselho Fiscal ou Órgão Equivalente

PARECER DO CONSELHO FISCALDemonstrações Contábeis - Informações Financeiras Trimestrais - 3º Trimestre de 2011Conselho Fiscal do Banco Sofisa S.A, no uso de suas atribuições legais e estatutárias procedeu ao exame das Demonstrações Contábeis - Informações Financeiras Trimestrais, relativas ao trimestre findo em 30 de setembro de 2011 e do Release de Resultados. Com base na análise dos referidos documentos, tomando-se em conta, também, o Parecer sem ressalvas emitido por Ernst & Young Terco Auditores Independentes, o Colegiado é de opinião que as referidas demonstrações contábeis refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a situação financeira e patrimonial da Sociedade.São Paulo (SP), 03 de novembro de 2011.Conselheiros: Antonio Luiz Teixeira de Barros JúniorGeraldo Lima WandalsenPaulo José Bilezikjian

Procedência: Demonstrações Financeiras Padronizadas entregues à CVM e publicadas no Dados Abertos, transcritas sem alteração. Valores na escala declarada pela companhia. Confira sempre na entrega original.