ITR 30/06/2016 de FINANCEIRA ALFA S.A. - CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS

FINANCEIRA ALFA S.A. - CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS.CNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1ATA DE REUNIÃO DE DIRETORIAData: 10 de agosto de 2016. Horário: 09h30min. Local: sede social, Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP.1. Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes seus membros abaixo assinados. Assumiu a Presidência da Mesa Rubens Bution - Diretor Presidente. 2. Os Diretores discutiram e aprovaram:2.1. O Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2. O Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2016, ocasião em que também reviram, discutiram e concordaram com as opiniões expressas no correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09 e2.3. A revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" e da "Política Conheça seu Cliente", ambas elaboradas nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.07.2009, consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e que se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, seja pago, aos titulares de ações preferenciais que estiverem inscritos nos registros da Sociedade em 15.08.2016, o valor de R$0,17657 por ação da espécie a título de juros sobre o capital próprio, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.5. A Diretoria tomou conhecimento e resolveu encaminhar ao Conselho de Administração, para ciência, os seguintes Relatórios relativos ao 1º semestre de 2016:5.1 Relatório Semestral de Controles Internos do Conglomerado Financeiro Alfa 5.2 Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e 5.3 Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria. Nada mais a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, foi assinada pelos presentes. Rubens ButionDiretor PresidenteAntonio José Ambrozano NetoDiretorFábio Alberto AmorosinoDiretor Fabiano Siqueira de OliveiraDiretor

FINANCEIRA ALFA S.A. - CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS.CNPJ/MF n° 17.167.412/0001-13 - NIRE 35 3 0004818 1ATA DE REUNIÃO DE DIRETORIAData: 10 de agosto de 2016. Horário: 09h30min. Local: sede social, Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP.1. Reuniu-se a Diretoria da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos, presentes seus membros abaixo assinados. Assumiu a Presidência da Mesa Rubens Bution - Diretor Presidente. 2. Os Diretores discutiram e aprovaram:2.1. O Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2. O Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2016, ocasião em que também reviram, discutiram e concordaram com as opiniões expressas no correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09 e2.3. A revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" e da "Política Conheça seu Cliente", ambas elaboradas nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.07.2009, consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e que se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3. Na forma da Lei e do artigo 31 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, seja pago, aos titulares de ações preferenciais que estiverem inscritos nos registros da Sociedade em 15.08.2016, o valor de R$0,17657 por ação da espécie a título de juros sobre o capital próprio, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.5. A Diretoria tomou conhecimento e resolveu encaminhar ao Conselho de Administração, para ciência, os seguintes Relatórios relativos ao 1º semestre de 2016:5.1 Relatório Semestral de Controles Internos do Conglomerado Financeiro Alfa 5.2 Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e 5.3 Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria. Nada mais a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, foi assinada pelos presentes. Rubens ButionDiretor PresidenteAntonio José Ambrozano NetoDiretor

FINANCEIRA ALFA S.A. - CRÉDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTOS.CNPJ/MF n.º 17.167.412/0001 13 e NIRE 35 3 0004818 1PARECER DO CONSELHO FISCALOs membros do Conselho Fiscal da Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e Investimentos aprovam, por unanimidade: (i) do Estudo Técnico de viabilidade de geração de lucros tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" (ii) do Relatório da Administração e Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2016, e dos respectivos Pareceres do Conselho de Administração e dos Auditores Independentes e (iii) da Proposta da Diretoria para pagamento de juros sobre o capital próprio aos titulares de ações preferenciais.Nada mais a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, foi assinada pelos presentes. São Paulo, 10 de agosto de 2016.Luiz Gonzaga Ramos SchubertPaulo Caio Ferraz de SampaioWilson Roberto Bodani Fellin