DFP 2019 de CAIXA SEGURIDADE PARTICIPACOES S/A

Declaração dos Membros da Diretoria Executiva sobre as Demonstrações FinanceirasEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2019 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.MARCO ANTONIO DA SILVA BARROSDIRETOR-PRESIDENTEEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2019 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.GUSTAVO DE MORAES FERNANDESDIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2019 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.RAFAEL DE OLIVEIRA MORAIS DIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2019 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.LEONARDO GIUBERTI MATTEDIDIRETOR EXECUTIVO

Declaração dos Membros da Diretoria Executiva sobre o Relatório dos Auditores IndependentesEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da PricewaterhouseCoopers, de 30.01.2020, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2019, não havendo qualquer discordância. Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.MARCO ANTONIO DA SILVA BARROSDIRETOR-PRESIDENTEEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da PricewaterhouseCoopers, de 30.01.2020, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2019, não havendo qualquer discordância. Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.GUSTAVO DE MORAES FERNANDESDIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da PricewaterhouseCoopers, de 30.01.2020, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2019, não havendo qualquer discordância. Brasília (DF), 30 de janeiro de 2020.RAFAEL DE OLIVEIRA MORAIS DIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da PricewaterhouseCoopers, de 30.01.2020, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2019, não havendo qualquer discordância. Brasília (DF),30 de janeiro de 2020.LEONARDO GIUBERTI MATTEDIDIRETOR EXECUTIVO

O Conselho Fiscal da Caixa Seguridade Participações S.A. no uso de suas atribuic¸o~es legais e estatuta´rias, procedeu ao exame das Demonstrações Contábeis, execução orçamentária, Relatório da Administração e destinação do resultado da Caixa Seguridade Participações S.A., relativos ao exerci´cio social findo em 31 de dezembro de 2019, os quais foram aprovados pelo Conselho de Administrac¸a~o em 30 de janeiro de 2020. Com base nos exames efetuados, nas informac¸o~es e esclarecimentos recebidos no decorrer do exerci´cio pela Administração da Companhia e ainda, no Relato´rio da PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes, este Conselho Fiscal opina favoravelmente, sem ressalvas, que os referidos documentos esta~o em condic¸o~es de ser encaminhados para deliberação da Assembleia Geral dos Acionistas. Brasília, 30 de janeiro de 2020.Bruno Cirilo Mendonça de CamposConselheiro Dermeval Bicalho CarvalhoConselheiro SuplenteOsvaldo Bruno Brasil CavalcantePresidente do Conselho Fiscal

Aos Conselheiros de Administração da CAIXA Seguridade Participações S.A.1. IntroduçãoO Comitê de Auditoria da Caixa Seguridade Participações S.A. (COAUD ou Comitê), órgão estatutário de caráter permanente que se reporta diretamente ao Conselho de Administração (CA), atua nos limites de suas competências dispostas no Estatuto Social da Companhia e no seu Regimento Interno, que estão em conformidade com a legislação vigente, notadamente a Lei nº 13.303/2016, o Decreto nº 8.945/2016, as Resoluções da Comissão Interministerial de Governança Corporativa e de Administração de Participações Societárias da União (CGPAR) e as Instruções da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).Foi instalado em 27 de novembro de 2018 e é composto por 4 (quatro) membros independentes, todos nomeados pelo Conselho de Administração da CAIXA Seguridade, sendo o presidente do Comitê membro independente também daquele Conselho. Nos termos do Artigo 10 do Estatuto Social da Companhia, o COAUD é órgão auxiliar da administração, tendo como principal finalidade assessorar o Conselho de Administração no desempenho de suas funções, sobretudo com relação ao monitoramento da qualidade, transparência e integridade das Demonstrações Contábeis individuais e consolidadas, da efetividade dos sistemas de gerenciamento de riscos e controles internos, bem como da atuação das auditorias interna e independente. Como órgão de assessoramento, o COAUD não possui funções deliberativas, decisórias ou executivas. Assim, a Administração da Companhia é responsável pela definição e implementação de processos e procedimentos que visam coletar dados na elaboração das Demonstrações Contábeis, com observância da legislação societária, das práticas contábeis adotadas no Brasil, além das normas emitidas pelo International Accounting Standards Board (IASB) e pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM). A Administração é também responsável por elaborar e garantir a integridade das Demonstrações Contábeis, gerir os riscos, manter sistema de controles internos efetivo e zelar pelo compliance das atividades e processos da Companhia, cabendo ao Comitê recomendar a correção ou aprimoramento de políticas, práticas e procedimentos identificados no âmbito de suas atribuições.Os trabalhos de supervisão e monitoramento desempenhados pelo COAUD têm como base os insumos recebidos da Administração, das diversas áreas da Companhia - especialmente as responsáveis pela elaboração das Demonstrações Contábeis, pelo gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade -, os resultados dos trabalhos dos auditores internos e independentes, além da análise do próprio Comitê sobre documentos e informações da Companhia aos quais tenha acesso no desempenho de suas atividades. 2. Atividades do PeríodoNo exercício de 2019 o COAUD realizou 69 (sessenta e nove) reuniões com as diversas áreas da Companhia, as auditorias interna e independente, o Comitê de Transações com Partes Relacionadas, a Diretoria e o Conselho Fiscal.Além disso, os membros do Comitê participaram da reunião do Conselho de Administração que aprovou as Demonstrações Contábeis da Companhia relativas ao exercício social de 2018 e o presidente do Comitê - e membro do Conselho de Administração - participou das demais reuniões do Colegiado ocorridas ao longo do exercício, tendo reportado as atividades desempenhadas pelo COAUD e submetido, trimestralmente, todas as suas Atas ao conhecimento do Conselho.Os assuntos incluídos no plano de trabalho e nas pautas das reuniões são relacionados às competências estatutárias e regimentais do Comitê, principalmente de supervisão/monitoramento dos processos de elaboração das Demonstrações Contábeis, de gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade, bem como da atuação das auditorias interna e independente.Em decorrência de suas análises e debates realizados nas reuniões, o Comitê emitiu 56 (cinquenta e seis) solicitações e 29 (vinte e nove) recomendações às diversas áreas da Companhia, à administração e à auditoria interna, todas devidamente consignadas em Atas.O controle do atendimento das demandas é acompanhado mensalmente pelo Colegiado e, no encerramento do exercício, todas haviam sido devidamente atendidas pelas áreas responsáveis, evidenciando o bom funcionamento da governança na Companhia. Dentre as principais solicitações, recomendações e orientações proferidas pelo Comitê em 2019, destacam-se as seguintes:divulgação aos empregados de orientações sobre a utilização de mídias sociais, de forma a mitigarem-se os riscos trabalhistas e de segurança da informaçãoalinhamento e harmonização de princípios e diretrizes de empresas participadas e da holding, especialmente com relação a normas de conduta e integridadeaprimoramento do ambiente tecnológico e avaliação da necessidade de automatização de controlesenvio mensal dos balancetes pela área contábil ao COAUD, viabilizando a apresentação de recomendações mais tempestivas por parte do Comitê, quando e se necessáriasdefinição de fluxo interno e de comunicação com a controladora para otimização do processo de ateste dos serviços prestados pela auditoria interna no âmbito do acordo de compartilhamentomanutenção de painel de monitoramento permanente que permita o acompanhamento diuturno do compliance da Companhiainclusão de indicador de desempenho na sistemática de avaliação de unidades relativo ao atendimento às demandas dos Colegiados da Companhiaacompanhamento diligente e tempestivo por parte da administração sobre a implementação de ações corretivas apontadas pela auditoria interna.2.1. Órgãos Reguladores, de Controle e de FiscalizaçãoO COAUD toma conhecimento do resultado das inspeções, solicitações e apontamentos dos órgãos reguladores, de fiscalização e de controle, acompanhando as providências adotadas pela Companhia para atendimento.Destaca-se, no exercício de 2019, o encerramento dos trabalhos de auditoria de conformidade realizados pela Controladoria-Geral da União na CAIXA Seguridade relativamente a projeto estratégico em andamento, cuja conclusão não registrou apontamentos e ressaltou que, apesar de potenciais melhorias recomendadas, o projeto tem sido gerido de forma adequada, com justificativa consistente, atendimento às boas práticas de mercado e acompanhamento por parte das instâncias decisórias.2.2. Auditoria InternaOs trabalhos regulares abrangem testes de auditoria sobre a governança, a qualidade e aderência dos sistemas de controles internos e de gerenciamento de riscos e o cumprimento de políticas e normativos, inclusive aqueles que impactam a elaboração das Demonstrações Contábeis da Companhia.Ao longo do exercício o Comitê reuniu-se com representantes da auditoria interna para acompanhar a sua atuação e a execução de seus trabalhos, sendo debatidas as conclusões e recomendações resultantes das auditorias realizadas. Em decorrência dos debates, o Comitê apresentou recomendações/solicitações à auditoria interna, que foram devidamente acatadas.O COAUD realiza avaliação da objetividade, independência, eficácia e eficiência da auditoria interna e discute os resultados com o gestor máximo da área responsável pelos trabalhos desenvolvidos no âmbito da CAIXA Seguridade.Atualmente, a execução do trabalho de auditoria interna da Caixa Seguridade é realizada pela auditoria interna da CAIXA por meio de convênio de compartilhamento firmado entre as companhias. No exercício do compartilhamento, a auditoria interna tem vinculação ao conselho de administração da Companhia. Encontra-se em avaliação pela Administração da Caixa Seguridade a manutenção do compartilhamento, a instalação de unidade interna ou terceirização da atividade de 3ª linha de defesa para empresa especialista de mercado.2.3. Auditoria IndependenteA empresa PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes (PwC) é responsável pelos trabalhos de auditoria externa sobre as Demonstrações Contábeis, devendo opinar se estas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira da Companhia e de suas coligadas e controladas, o desempenho de suas operações e os seus respectivos fluxos de caixa, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil.No exercício de 2019, o COAUD reuniu-se com representantes da auditoria independente, para acompanhamento dos resultados de seus trabalhos, com destaque para a auditoria sobre as Demonstrações Contábeis individuais e consolidadas trimestrais e do exercício.O Comitê avalia a objetividade e independência dos auditores independentes, a qualidade e efetividade dos trabalhos realizados e o relacionamento com este Colegiado. O Comitê opinou sobre a renovação do contrato com a empresa PwC, cujo contrato vigente prevê a prestação de serviços à CAIXA Seguridade até as Demonstrações Contábeis do exercício de 2019, e está acompanhando os trâmites da nova contratação, considerando a regra de rotatividade estabelecida pela CVM que veda a renovação do contrato atual, eis que já que totalizou 5 (cinco) anos e não havia Comitê de Auditoria instalado na Companhia à época da primeira contração.2.4. Demonstrações ContábeisO Comitê revisou todas as Demonstrações Contábeis da CAIXA Seguridade, individuais e consolidadas, trimestrais e do exercício, bem como os Relatórios da Administração e os Relatórios dos Auditores Independentes, previamente à deliberação do Conselho de Administração e divulgação. Para tanto, reuniu-se com os responsáveis pela elaboração das Demonstrações Contábeis e com os auditores internos e independentes, para discussão de temas contábeis relevantes, das principais práticas contábeis adotadas, das estimativas efetuadas, bem como das apresentações da situação patrimonial e financeira, dos resultados financeiros, dos fluxos de caixa e valores adicionados e das notas explicativas. Não foram identificadas divergências entre a administração, a auditoria independente e o Comitê de Auditoria em relação às Demonstrações Contábeis da Companhia. 2.5. Conformidade e Sistemas de Controles Internos e Gerenciamento de RiscosO Comitê realizou reuniões com a área responsável pela conformidade e sistemas de controles internos e gerenciamento de riscos e avaliou todos os relatórios emitidos, com o objetivo de monitorar as exposições a risco da Companhia e acompanhar a qualidade e a efetividade dos controles existentes.Todas as recomendações apresentadas pelo COAUD foram acatadas pela área de forma adequada e tempestiva.2.6. Ouvidora-geral e Canal de DenúnciasA área de riscos é responsável pelo tratamento das ocorrências registradas no canal de Ouvidoria da Companhia, e o COAUD acompanhou os reportes trimestrais da área sobre a matéria.O COAUD possui ainda canal próprio para recebimento de denúncias, cujo acesso é restrito aos membros do Comitê. Não foram registradas ocorrências no canal durante o exercício de 2019.2.7. Monitoramento das Transações com Partes RelacionadasEm dezembro de 2018, foi constituído o Comitê de Transações com Partes Relacionadas (CTPR) da CAIXA Seguridade, composto por 3 (três) membros, um deles membro independente do Conselho de Administração da Companhia. Compete ao CTPR opinar, previamente à aprovação da Diretoria e do Conselho de Administração, quanto à realização das transações com partes relacionadas, conforme definido na Política de Transações com Partes Relacionadas da Companhia. O Comitê de Auditoria, juntamente com o CTPR, com a administração da Companhia e com a auditoria interna, deve avaliar e monitorar a adequação das transações com partes relacionadas realizadas e suas respectivas evidenciações. Durante o exercício de 2019 o Comitê de Auditoria reuniu-se com o CTPR e com a auditoria interna para alinhamento do fluxo de monitoramento das transações com partes relacionadas.2.8. Outras AtividadesOs membros do Colegiado participaram de ações promovidas pela Companhia com o objetivo de fortalecer o ambiente de Governança, Risco e Compliance (GRC) e de treinamentos específicos para atendimento da Lei nº 13.303/2019 promovidos pela controladora CAIXA aos membros estatutários dos colegiados do conglomerado.Ademais, participaram de curso de capacitação (Comitê de Auditoria em empresas não financeiras) para membros de comitês de auditoria, realizado pelo IBGC - Instituto Brasileiro de Governança Corporativa.3. ConclusõesO Comitê de Auditoria, em razão das atividades desenvolvidas no período e ponderadas devidamente suas responsabilidades e as limitações decorrentes do escopo de sua atuação, reconhecendo a necessidade de aprimoramento em alguns processos corporativos e de investimento em atualização tecnológica, principalmente quanto a algumas ferramentas de controles internos, concluiu que: i)os sistemas de gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade da Caixa Seguridade revelam adequado nível de efetividade, considerados o porte e a complexidade da instituição ii)a auditoria interna, com orçamento e estrutura adequados, desempenha suas funções com independência, objetividade e qualidadeiii)a auditoria independente é efetiva, atua com objetividade e não foram identificadas situações que pudessem comprometer sua independênciaiv) todos os assuntos pertinentes que chegaram ao seu conhecimento estão adequadamente divulgados no Relatório da Administração e nas Demonstrações Contábeis da Caixa Seguridade, individuais e consolidadas, relativas ao exercício findo em 31 de dezembro de 2019, acompanhadas do Relatório dos Auditores Independentes, recomendando sua aprovação pelo Conselho de Administração da Caixa Seguridade. Brasília, 30 de janeiro de 2020.MARIO RICARDO FERREIRA MATTOSO MAIA Membro TELMO MARQUES COSTAMembroANTÔNIO JOAQUIM GONZALEZ RIO-MAYORPresidente do Comitê