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Balanços.AI
BR - CVMDemonstrações Financeiras PadronizadasRef. 2013127 páginasCódigo CVM 1384Versão 1Recebida em 20/03/2014valores em R$ mil

DFP 2013 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A. · CNPJ 60.770.336/0001-65

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
CNPJ 60.770.336/0001-65
DFP 2013
Exercício 2013
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Metadados

Empresa
BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
CNPJ
60.770.336/0001-65
Tipo
Demonstrações Financeiras Padronizadas
Páginas
127
Ano de referência
2013*
Publicado em
20/03/2014 — BR - CVM
Indexado em
05/08/2026, 23:54:50

* ano de referência inferido — pode conter erros, confira sempre na publicação

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Demonstrações financeiras

Conta a conta · CVM
Conta a conta, como entregue à CVM.
CódigoConta31/12/201331/12/2012Var.
1Ativo Total13.525.86114.025.420−3,6%
1.01Caixa e Equivalentes de Caixa15.5318.92774,0%
1.01.01Caixa e Disponibilidade em Bancos15.5318.92774,0%
1.02Aplicações Financeiras4.720.9904.065.26716,1%
1.02.01Aplicações Financeiras Avaliadas a Valor Justo4.720.9904.065.26716,1%
1.02.01.01Títulos para Negociação81.5130—
1.02.01.02Títulos Disponíveis para Venda4.637.7064.058.35814,3%
1.02.01.03Instrumentos Financeiros Derivativos1.7716.909−74,4%
1.02.02Aplicações Financeiras Avaliadas ao Custo Amortizado00—
1.02.02.01Títulos Mantidos até o Vencimento00—
1.03Empréstimos e Recebíveis8.564.6459.666.839−11,4%
1.03.01Operações de Crédito e Adiantamento a Instituições Financeiras4.914.7865.233.419−6,1%
1.03.02Operações de Crédito e Adiantamento a Clientes3.649.8594.433.420−17,7%
1.04Tributos Diferidos71.44898.924−27,8%
1.04.01Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos71.44898.924−27,8%
1.05Outros Ativos147.994179.914−17,7%
1.05.01Ativos Não Correntes a Venda2.6302.5323,9%
1.05.02Ativos de Operações Descontinuadas00—
1.05.03Outros145.364177.382−18,1%
1.06Investimentos551560−1,6%
1.06.01Participações em Coligadas551560−1,6%
1.06.02Outros00—
1.07Imobilizado3.7884.045−6,4%
1.07.01Imobilizado de Uso3.7884.045−6,4%
1.07.02Imobilizado de Arrendamento00—
1.08Intangível914944−3,2%
1.08.01Intangíveis914944−3,2%
1.08.02Goodwill00—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Parecer do auditor

Sem Ressalva
Ler o relatório completo

Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras individuaisAoConselho de Administração e Acionistas doBanco Alfa de Investimento S.A.São Paulo - SPExaminamos as demonstrações financeiras individuais do Banco Alfa de Investimento S.A ("Banco"), que compreendem o balanço patrimonial em 31 de dezembro de 2013 e as respectivas demonstrações do resultado, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o exercício findo naquela data, assim como o resumo das principais práticas contábeis e demais notas explicativas.Responsabilidade da administração sobre as demonstrações financeirasA administração do Banco é responsável pela elaboração e adequada apresentação dessas demonstrações financeiras de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil, assim como pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração de demonstrações financeiras livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro.Responsabilidade dos auditores independentesNossa responsabilidade é a de expressar uma opinião sobre essas demonstrações financeiras com base em nossa auditoria, conduzida de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria. Essas normas requerem o cumprimento de exigências éticas pelos auditores e que a auditoria seja planejada e executada com o objetivo de obter segurança razoável de que as demonstrações financeiras estão livres de distorção relevante.Uma auditoria envolve a execução de procedimentos selecionados para obtenção de evidência a respeito dos valores e divulgações apresentados nas demonstrações financeiras. Os procedimentos selecionados dependem do julgamento do auditor, incluindo a avaliação dos riscos de distorção relevante nas demonstrações financeiras, independentemente se causada por fraude ou erro. Nessa avaliação de riscos, o auditor considera os controles internos relevantes para a elaboração e adequada apresentação das demonstrações financeiras do Banco para planejar os procedimentos de auditoria que são apropriados nas circunstâncias, mas não para fins de expressar uma opinião sobre a eficácia desses controles internos do Banco. Uma auditoria inclui, também, a avaliação da adequação das práticas contábeis utilizadas e a razoabilidade das estimativas contábeis feitas pela administração, bem como a avaliação da apresentação das demonstrações financeiras tomadas em conjunto.Acreditamos que a evidência de auditoria obtida é suficiente e apropriada para fundamentar nossa opinião.OpiniãoEm nossa opinião, as demonstrações financeiras individuais acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do Banco Alfa de Investimento S.A em 31 de dezembro de 2013, o desempenho de suas operações e os seus fluxos de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil.Outros assuntosDemonstração do valor adicionadoExaminamos também a demonstração individual do valor adicionado (DVA), elaborada sob a responsabilidade da administração do Banco, para o exercício findo em 31 de dezembro de 2013, cuja apresentação é requerida pela legislação societária brasileira para companhias abertas. Essa demonstração foi submetida aos mesmos procedimentos de auditoria descritos anteriormente e, em nossa opinião, está adequadamente apresentada, em todos os seus aspectos relevantes, em relação às demonstrações financeiras tomadas em conjunto.São Paulo, 13 de março de 2014KPMG Auditores IndependentesCRC 2SP014428/O-6Zenko NakassatoContador CRC 1SP160769/O-0Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras consolidadasAoConselho de Administração e Acionistas doBanco Alfa de Investimento S.A.São Paulo - SPExaminamos as demonstrações financeiras consolidadas do Banco Alfa de Investimento S.A. e suas controladas ( "Instituição"), que compreendem o balanço patrimonial consolidado em 31 de dezembro de 2013 e as respectivas demonstrações consolidadas do resultado, do resultado abrangente, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o exercício findo naquela data, assim como o resumo das principais práticas contábeis e demais notas explicativas.Responsabilidade da administração sobre as demonstrações financeiras consolidadasA administração do Banco Alfa de Investimento S.A. é responsável pela elaboração e adequada apresentação dessas demonstrações financeiras consolidadas de acordo com as Normas Internacionais de Relatório Financeiro (IFRS) emitidas pelo International Accounting Standards Board - IASB e pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração de demonstrações financeiras consolidadas livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro.Responsabilidade dos auditores independentesNossa responsabilidade é a de expressar uma opinião sobre essas demonstrações financeiras consolidadas com base em nossa auditoria, conduzida de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria. Essas normas requerem o cumprimento de exigências éticas pelos auditores e que a auditoria seja planejada e executada com o objetivo de obter segurança razoável de que as demonstrações financeiras consolidadas estão livres de distorção relevante.Uma auditoria envolve a execução de procedimentos selecionados para obtenção de evidência a respeito dos valores e divulgações apresentados nas demonstrações financeiras consolidadas. Os procedimentos selecionados dependem do julgamento do auditor, incluindo a avaliação dos riscos de distorção relevante nas demonstrações financeiras consolidadas, independentemente se causada por fraude ou erro. Nessa avaliação de riscos, o auditor considera os controles internos relevantes para a elaboração e adequada apresentação das demonstrações financeiras consolidadas da Instituição para planejar os procedimentos de auditoria que são apropriados nas circunstâncias, mas não para fins de expressar uma opinião sobre a eficácia desses controles internos da Instituição. Uma auditoria inclui, também, a avaliação da adequação das práticas contábeis utilizadas e a razoabilidade das estimativas contábeis feitas pela administração, bem como a avaliação da apresentação das demonstrações financeiras consolidadas tomadas em conjunto.Acreditamos que a evidência de auditoria obtida é suficiente e apropriada para fundamentar nossa opinião. OpiniãoEm nossa opinião, as demonstrações financeiras consolidadas acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira consolidada do Banco Alfa de Investimento S.A. e suas controladas em 31 de dezembro de 2013, o desempenho consolidado de suas operações e os seus fluxos de caixa consolidados para o exercício findo naquela data, de acordo com as Normas Internacionais de Relatório Financeiro (IFRS), emitidas pelo "International Accounting Standard Board - IASB".Outros assuntos Demonstração do valor adicionadoExaminamos, também, a demonstração consolidada do valor adicionado (DVA), referente ao exercício findo em 31 de dezembro de 2013, elaboradas sob a responsabilidade da administração da Instituição, cuja apresentação é requerida pela legislação societária brasileira para companhias abe rtas, e como informação suplementar pelas IFRS que não requerem a apresentação da DVA. Essa demonstração foi submetida aos mesmos procedimentos de auditoria descritos anteriormente e, em nossa opinião, está adequadamente apresentada, em todos os seus aspectos relevantes, em relação às demonstrações financeiras tomadas em conjunto.São Paulo, 13 de março de 2014.KPMG Auditores IndependentesCRC 2SP014428/O-6Zenko NakassatoContador CRC 1SP160769/O-0

Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações Financeiras

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.CNPJ/MF n.º 60.770.336/0001-65 e NIRE 35 3 0005322 2ATA DE REUNIÃO DE DIRETORIADATA: 13 de março de 2014. HORÁRIO: 08:30 horas. LOCAL: Sede social, Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1. Reuniu-se a Diretoria do Banco Alfa de Investimento S.A., presentes seus membros infra-assinados. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Fábio Alberto Amorosino - Diretor Presidente.2. A seguir, os Diretores: (i) discutiram e aprovaram, por unanimidade: a) o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" b) a revisão e manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" c) a revisão e manutenção da "Política Conheça seu Cliente", ed) a revisão e manutenção do Plano de Contingência para Riscos de Liquidez.(ii) elaboraram, discutiram e aprovaram, por unanimidade: a) o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras referentes ao exercício social encerrado em 31.12.2013, elaborados com base na legislação societária e nas práticas contábeis adotadas no Brasil, em conformidade com as normas do Conselho Monetário Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BACEN) e, no que não conflitarem, da Comissão de Valores Mobiliários - CVM eb) as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2013, comparadas com as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2012, preparadas com base no IFRS, de acordo com as Normas e Interpretações adotadas pelo Conselho de Normas Internacionais de Contabilidade (IASB), traduzidas para a língua portuguesa pelo Instituto dos Auditores Independentes do Brasil (IBRACON), em atendimento à Resolução nº 3.786/09, à Circular nº 3.516/10 e ao Comunicado nº 14.259/06, todos do Banco Central do Brasil.(iii) concordaram com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09(iv) tomaram conhecimento:a) do Relatório de Gerenciamento e Controle de Riscos Operacionais, desenvolvido pelo Departamento de Gestão de Riscos b) do Relatório de Ouvidoria do 2º Semestre de 2013 c) do Relatório Semestral de Controles Internos e d) do Relatório Semestral das atividades do Comitê de Auditoria. 3. Tendo em vista que as Demonstrações Financeiras acusam excesso de reservas em relação ao capital social, a Diretoria resolveu propor o aumento do capital social no valor de R$ 24.500.000,00 (vinte e quatro milhões e quinhentos mil reais), elevando-o de R$ 524.000.000,00 (quinhentos e vinte e quatro milhões de reais) para R$ 548.500.000,00 (quinhentos e quarenta e oito milhões e quinhentos mil reais), visando eliminar referido excesso. Sugeriu a Diretoria que esse aumento seja levado a efeito mediante a capitalização de igual valor a ser retirado da conta "Reserva de Lucros - Reserva para Aumento de Capital", sem emissão de novas ações. Dada a natureza desse aumento, não haverá incidência de qualquer ônus fiscal para a Sociedade nem para os seus acionistas. Propôs, ainda, a Diretoria a consequente reforma do Artigo 5º do Estatuto Social. 4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores presentes resolveram submeter referidos documentos ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, vai assinada pelos presentes. São Paulo, 13 de março de 2014.Diretor PresidenteFabio Alberto AmorosinoDiretoresAdilson Augusto Martins JúniorAdilson HerreroBeny FitermanHugo Antonio de Campos FerreiraRoberto MustoRubens Bution

Declaração dos Diretores sobre o Relatório do Auditor Independente

BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.CNPJ/MF n.º 60.770.336/0001-65 e NIRE 35 3 0005322 2ATA DE REUNIÃO DE DIRETORIADATA: 13 de março de 2014. HORÁRIO: 08:30 horas. LOCAL: Sede social, Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1.Reuniu-se a Diretoria do Banco Alfa de Investimento S.A., presentes seus membros infra-assinados. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Fábio Alberto Amorosino - Diretor Presidente.2. A seguir, os Diretores: (i) discutiram e aprovaram, por unanimidade: a) o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" b) a revisão e manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" c) a revisão e manutenção da "Política Conheça seu Cliente", ed) a revisão e manutenção do Plano de Contingência para Riscos de Liquidez.(ii) elaboraram, discutiram e aprovaram, por unanimidade: a)o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras referentes ao exercício social encerrado em 31.12.2013, elaborados com base na legislação societária e nas práticas contábeis adotadas no Brasil, em conformidade com as normas do Conselho Monetário Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BACEN) e, no que não conflitarem, da Comissão de Valores Mobiliários - CVM eb)as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2013, comparadas com as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2012, preparadas com base no IFRS, de acordo com as Normas e Interpretações adotadas pelo Conselho de Normas Internacionais de Contabilidade (IASB), traduzidas para a língua portuguesa pelo Instituto dos Auditores Independentes do Brasil (IBRACON), em atendimento à Resolução nº 3.786/09, à Circular nº 3.516/10 e ao Comunicado nº 14.259/06, todos do Banco Central do Brasil.(iii) concordaram com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/09(iv)tomaram conhecimento:a) do Relatório de Gerenciamento e Controle de Riscos Operacionais, desenvolvido pelo Departamento de Gestão de Riscos b) do Relatório de Ouvidoria do 2º Semestre de 2013 c) do Relatório Semestral de Controles Internos e d) do Relatório Semestral das atividades do Comitê de Auditoria. 3.Tendo em vista que as Demonstrações Financeiras acusam excesso de reservas em relação ao capital social, a Diretoria resolveu propor o aumento do capital social no valor de R$ 24.500.000,00 (vinte e quatro milhões e quinhentos mil reais), elevando-o de R$ 524.000.000,00 (quinhentos e vinte e quatro milhões de reais) para R$ 548.500.000,00 (quinhentos e quarenta e oito milhões e quinhentos mil reais), visando eliminar referido excesso. Sugeriu a Diretoria que esse aumento seja levado a efeito mediante a capitalização de igual valor a ser retirado da conta "Reserva de Lucros - Reserva para Aumento de Capital", sem emissão de novas ações. Dada a natureza desse aumento, não haverá incidência de qualquer ônus fiscal para a Sociedade nem para os seus acionistas. Propôs, ainda, a Diretoria a consequente reforma do Artigo 5º do Estatuto Social. 4. Nesta mesma oportunidade, os Diretores presentes resolveram submeter referidos documentos ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou esta ata que, lida e aprovada, vai assinada pelos presentes. São Paulo, 13 de março de 2014.Diretor PresidenteFabio Alberto AmorosinoDiretoresAdilson Augusto Martins JúniorAdilson HerreroBeny FitermanHugo Antonio de Campos FerreiraRoberto MustoRubens Bution

Parecer do Conselho Fiscal ou Órgão Equivalente

PARECER DO CONSELHO FISCAL"Os membros do Conselho Fiscal do Banco Alfa de Investimento S.A. aprovam, por unanimidade: a) o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras referentes ao exercício social encerrado em 31.12.2013, elaboradas com base na legislação societária e nas práticas contábeis adotadas no Brasil, em conformidade com as normas do Conselho Monetário Nacional (CMN), do Banco Central do Brasil (BACEN) e, no que não conflitarem, da Comissão de Valores Mobiliários - CVM b) as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2013, comparadas com as Demonstrações Financeiras Consolidadas encerradas em 31.12.2012, preparadas com base no IFRS, de acordo com as Normas e Interpretações adotadas pelo Conselho de Normas Internacionais de Contabilidade (IASB), traduzidas para a língua portuguesa pelo Instituto dos Auditores Independentes do Brasil (IBRACON), em atendimento à Resolução nº 3.786/09, à Circular nº 3.516/10 e ao Comunicado nº 14.259/06, todos do Banco Central do Brasil c) o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários" e d) a proposta da Diretoria para: (i) aumentar o capital social no valor de R$ 24.500.000,00 (vinte e quatro milhões e quinhentos mil reais), elevando-o de R$ 524.000.000,00 (quinhentos e vinte e quatro milhões de reais) para R$ 548.500.000,00 (quinhentos e quarenta e oito milhões e quinhentos mil reais), mediante a capitalização de igual valor a ser retirado da conta "Reserva de Lucros - Reserva para Aumento de Capital", sem emissão de novas ações, visando eliminar referido excesso e (ii) reformar, consequentemente, o Artigo 5º do Estatuto Social, e recomendam a sua aprovação pela Assembleia Geral. São Paulo, 13 de março de 2014. a.a.) Flamarion Josué Nunes. Paulo Caio Ferraz de Sampaio. Rubens Barletta." Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e aprovada, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de março de 2014. Flamarion Josué Nunes Paulo Caio Ferraz de Sampaio Rubens Barletta

Procedência: Demonstrações Financeiras Padronizadas entregues à CVM e publicadas no Dados Abertos, transcritas sem alteração. Valores na escala declarada pela companhia. Confira sempre na entrega original.