ITR 30/06/2013 de BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.

Ata de Reunião de DiretoriaData: 13 de agosto de 2013. Horário: 09:00 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1.Reuniu-se a Diretoria do Banco Alfa de Investimento S.A., presentes seus membros infra-assinados. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Fábio Alberto Amorosino - Diretor Presidente. 2.Na ocasião, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1.o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2.o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2013, assim como avaliaram e concordaram com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/092.3.a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco, na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução BACEN nº 3.380, de 29.06.20062.4.a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" 2.5.a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente" as duas últimas elaboradas pelo Banco, na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.06.20092.6a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução BACEN nº 3.464, de 26.06.20072.7a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução BACEN nº 3.721, de 30.04.2009 2.8a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Capital", nos termos da Resolução BACEN nº 3.988, de 30.06.2011 e2.9 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento do Risco de Liquidez", nos termos da Resolução BACEN nº 4.090, de 24.05.2012, do BACEN, estas quatro últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A.Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3.Na forma da Lei e do artigo 35 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, sejam pagos aos acionistas titulares de ações e que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 36,85 (trinta e seis reais e oitenta e cinco centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 204,98 (duzentos e quatro reais e noventa e oito centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4.Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.5.A Diretoria resolveu ainda apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:5.1o Relatório Semestral de Controles Internos 5.2o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e5.3o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2013.Fábio Alberto AmorosinoDiretor PresidenteDiretoresAdilson Augusto Martins JúniorAdilson HerreroBeny FitermanHugo Antonio de Campos FerreiraRoberto MustoRubens Bution

Ata de Reunião de DiretoriaData: 13 de agosto de 2013. Horário: 09:00 horas. Local: Alameda Santos, 466, 4º andar, São Paulo - SP. 1.Reuniu-se a Diretoria do Banco Alfa de Investimento S.A., presentes seus membros infra-assinados. Assumiu a Presidência da Mesa o Sr. Fábio Alberto Amorosino - Diretor Presidente. 2.Na ocasião, os Diretores elaboraram, discutiram e aprovaram:2.1.o Estudo Técnico de Viabilidade de Geração de Lucros Tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários"2.2.o Relatório da Administração e as Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2013, assim como avaliaram e concordaram com o conteúdo do correspondente Parecer dos Auditores Independentes, nos termos do artigo 25, parágrafo primeiro, incisos V e VI da Instrução CVM nº 480/092.3.a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Risco Operacional", elaborada pelo Banco, na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos do artigo 7º da Resolução BACEN nº 3.380, de 29.06.20062.4.a revisão e a manutenção da "Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro" 2.5.a revisão e a manutenção da "Política Conheça seu Cliente" as duas últimas elaboradas pelo Banco, na qualidade de Instituição Líder do Conglomerado Financeiro Alfa, nos termos da Circular BACEN nº 3.461, de 24.06.20092.6a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Mercado", nos termos do artigo 9º da Resolução BACEN nº 3.464, de 26.06.20072.7a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento de Risco de Crédito", nos termos do artigo 3º da Resolução BACEN nº 3.721, de 30.04.2009 2.8a revisão e a manutenção da "Política de Gestão de Capital", nos termos da Resolução BACEN nº 3.988, de 30.06.2011 e2.9 a revisão e a manutenção da "Política de Gerenciamento do Risco de Liquidez", nos termos da Resolução BACEN nº 4.090, de 24.05.2012, do BACEN, estas quatro últimas elaboradas pelo Banco Alfa S.A.Todas essas Políticas estão consubstanciadas nos projetos que se encontravam sobre a mesa, de conhecimento de todos os presentes, e se estendem a todas as instituições integrantes do Conglomerado Financeiro Alfa.3.Na forma da Lei e do artigo 35 do Estatuto Social, a Diretoria resolveu propor ao Conselho de Administração que, relativamente às Demonstrações Financeiras ora aprovadas, sejam pagos aos acionistas titulares de ações e que estiverem inscritos nos registros da Sociedade nesta data, a título de juros sobre o capital próprio, os valores de R$ 36,85 (trinta e seis reais e oitenta e cinco centavos) por lote de 1.000 ações ordinárias e R$ 204,98 (duzentos e quatro reais e noventa e oito centavos) por lote de 1.000 ações preferenciais, ressalvado que, sobre os valores pagos, incidirá imposto de renda na fonte à alíquota de 15% (quinze por cento), exceto para os acionistas pessoas jurídicas que estiverem dispensados da referida tributação. As importâncias pagas, líquidas de imposto de renda na fonte, serão imputadas ao valor dos dividendos obrigatórios previstos em Lei e no Estatuto Social. Esta proposta já está refletida nas aludidas Demonstrações Financeiras.4.Nesta mesma oportunidade, os Diretores resolveram submeter referidos documentos e proposta ao Conselho de Administração e ao Conselho Fiscal, para sua aprovação.5.A Diretoria resolveu ainda apresentar ao Conselho de Administração, para ciência:5.1o Relatório Semestral de Controles Internos 5.2o Relatório Semestral das Atividades do Comitê de Auditoria e5.3o Relatório Semestral das Atividades de Ouvidoria elaborado pela Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. Nada mais havendo a tratar, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, vai por todos assinada. São Paulo, 13 de agosto de 2013.Fábio Alberto AmorosinoDiretor PresidenteDiretoresAdilson Augusto Martins JúniorAdilson HerreroBeny FitermanHugo Antonio de Campos FerreiraRoberto MustoRubens Bution

PARECER DO CONSELHO FISCAL. Após análise: (i) do Estudo Técnico de viabilidade de geração de lucros tributáveis que ampara os valores contabilizados sob a rubrica "Créditos Tributários", (ii) do Relatório da Administração e Demonstrações Financeiras Intercalares encerradas em 30.06.2013, com o correspondente Parecer do Conselho de Administração, e (iii) da Proposta da Diretoria para pagamento de juros sobre o capital próprio aos acionistas, os membros do Conselho Fiscal do Banco Alfa de Investimento S.A. concluíram pela aprovação das referidas peças e proposta. São Paulo, 13 de agosto de 2013. Flamarion Josué NunesPaulo Caio Ferraz de SampaioRubens Barletta