DFP 2021 de CAIXA SEGURIDADE PARTICIPACOES S/A

Declaração dos Membros da Diretoria Executiva sobre as Demonstrações FinanceirasEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2021 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022.CAMILA DE FREITAS AICHINGERDIRETORA-PRESIDENTEEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2021 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022EDUARDO COSTA OLIVEIRADIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2021 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022CATIA LEANDRA DE PAULA STRAPASSONDIRETORA EXECUTIVAEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que revisei as Demonstrações Contábeis relativas ao período findo em 31 de dezembro de 2021 da CAIXA Seguridade Participações S.A. e, baseado nas discussões subsequentes, concordo que tais Demonstrações refletem adequadamente, em todos os aspectos relevantes a posição patrimonial e financeira correspondente ao período apresentado.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022HEBERT LUIZ GOMIDE FILHODIRETOR EXECUTIVO

Declaração dos Membros da Diretoria Executiva sobre o Relatório dos Auditores IndependentesEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da BDO, de 15.02.2022, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2021, não havendo qualquer discordância.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022.CAMILA DE FREITAS AICHINGERDIRETORA-PRESIDENTEEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da BDO, de 15.02.2022, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2021, não havendo qualquer discordância.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022.CÁTIA LEANDRA DE PAULA STRAPASSONDIRETORA EXECUTIVAEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da BDO, de 15.02.2022, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2021, não havendo qualquer discordância.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022.EDUARDO COSTA OLIVEIRADIRETOR EXECUTIVOEm conformidade com o Artigo 25 da Instrução CVM nº 480, de 07.12.2009, declaro que baseado em meu conhecimento, no planejamento apresentado pelos auditores e nas discussões subsequentes sobre os resultados de auditoria, concordo com as opiniões expressas no relatório da BDO, de 15.02.2022, referentes às demonstrações contábeis da CAIXA Seguridade Participações S.A relativas ao período findo em 31.12.2021, não havendo qualquer discordância.Brasília (DF), 15 de fevereiro de 2022.HEBERT LUIZ GOMIDE FILHODIRETOR EXECUTIVO

O Conselho Fiscal da Caixa Seguridade Participações S.A., no uso de suas atribuic¸o~es legais e estatuta´rias, procedeu ao exame das Demonstrações Contábeis, da destinação do resultado, do pagamento de dividendos adicionais e do Relatório anual da Administração da Caixa Seguridade Participações S.A., relativos ao exerci´cio social findo em 31 de dezembro de 2021, os quais foram aprovados pelo Conselho de Administração em 15 de fevereiro de 2022. Com base nos exames efetuados, nas informac¸o~es e esclarecimentos recebidos no decorrer do exercício pela Administração da Companhia e ainda, no Relato´rio da empresa de auditoria independente, BDO RCS Auditores Independentes, este Conselho Fiscal opina favoravelmente, sem ressalvas, que os referidos documentos esta~o em condic¸o~es de serem encaminhados para deliberação da Assembleia Geral dos Acionistas. Brasília, 15 de fevereiro de 2022.HUMBERTO FERNANDES DE MOURAConselheiroMARCOS BRASILIANO ROSAConselheiroRODRIGO PARENTE VIVESPresidente do Conselho

Aos Conselheiros de Administração da CAIXA Seguridade Participações S.A.1. IntroduçãoO Comitê de Auditoria da Caixa Seguridade Participações S.A. (COAUD ou Comitê), órgão estatutário de caráter permanente que se reporta diretamente ao Conselho de Administração (CA), atua nos limites de suas competências dispostas no Estatuto Social da Companhia e no seu Regimento Interno, que estão em conformidade com a legislação vigente, notadamente a Lei nº 13.303/2016, o Decreto nº 8.945/2016, as Resoluções da Comissão Interministerial de Governança Corporativa e de Administração de Participações Societárias da União (CGPAR), e as Instruções da Comissão de Valores Mobiliários (CVM).É composto por 4 (quatro) membros independentes, todos nomeados pelo Conselho de Administração da CAIXA Seguridade, sendo o presidente do Comitê membro independente também daquele Conselho. Nos termos do Artigo 10 do Estatuto Social da Companhia, o COAUD é órgão auxiliar da administração, tendo como principal finalidade assessorar o Conselho de Administração no desempenho de suas funções, sobretudo com relação ao monitoramento da qualidade, transparência e integridade das Demonstrações Contábeis individuais e consolidadas, da efetividade dos sistemas de gerenciamento de riscos e controles internos, bem como da atuação das auditorias interna e independente. Como órgão de assessoramento, o COAUD não possui funções deliberativas, decisórias ou executivas. Assim, a Administração da Companhia é responsável pela definição e implementação de processos e procedimentos que visam coletar dados na elaboração das Demonstrações Contábeis, com observância da legislação societária, das práticas contábeis adotadas no Brasil, além das normas emitidas pelo International Accounting Standards Board (IASB) e pela CVM. A Administração é também responsável por elaborar e garantir a integridade das Demonstrações Contábeis, gerir os riscos, manter sistema de controles internos efetivo e zelar pelo compliance das atividades e processos da Companhia, cabendo ao Comitê recomendar a correção ou aprimoramento de políticas, práticas e procedimentos identificados no âmbito de suas atribuições.Os trabalhos de supervisão e monitoramento desempenhados pelo COAUD têm como base os insumos recebidos da Administração, das diversas áreas da Companhia - especialmente as responsáveis pela elaboração das Demonstrações Contábeis, pelo gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade -, os resultados dos trabalhos dos auditores internos e independentes, além da análise do próprio Comitê sobre documentos e informações da Companhia aos quais tenha acesso no desempenho de suas atividades. 2. Atividades do PeríodoNo exercício de 2021 o COAUD realizou 61 (sessenta e uma) reuniões com as diversas áreas da Companhia, as auditorias interna e independente, a Diretoria e o Conselho Fiscal.Além disso, os membros do Comitê participaram da reunião do Conselho de Administração que aprovou as Demonstrações Contábeis da Companhia relativas ao exercício social de 2020 e o presidente do Comitê - e membro do Conselho de Administração - participou das demais reuniões do Colegiado ocorridas ao longo do exercício, tendo reportado as atividades desempenhadas pelo COAUD e submetido, trimestralmente, todas as suas Atas ao conhecimento do Conselho.Os assuntos incluídos no plano de trabalho e nas pautas das reuniões são relacionados às competências estatutárias e regimentais do Comitê, principalmente de supervisão/monitoramento dos processos de elaboração das Demonstrações Contábeis, de gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade, bem como da atuação das auditorias interna e independente.Em decorrência de suas análises e debates realizados nas reuniões, o Comitê emitiu 08 (oito) solicitações e 12 (doze) recomendações às diversas áreas da Companhia, à administração e à auditoria interna, todas devidamente consignadas em Atas.O controle do atendimento das demandas é acompanhado mensalmente pelo Comitê e, no encerramento do exercício, todas haviam sido devidamente atendidas pelas áreas responsáveis, ou estão em fase de atendimento dentro dos prazos estabelecidos, evidenciando o bom funcionamento da governança na Companhia. Dentre as principais solicitações, recomendações e orientações proferidas pelo Comitê em 2021, destacam-se as seguintes:acompanhamento do processo de Oferta Pública Inicial de ações (Initial Public Offering - IPO) da Caixa Seguridadeacompanhamento da divulgação de Fatos Relevantes e Comunicados ao Mercado, reunindo-se com as áreas da Companhia a fim de obter maiores esclarecimentos, sempre que necessáriopromoção de discussões junto à Controladora CAIXA, ao assessor jurídico, e às áreas da Companhia, a fim de viabilizar a contratação de instrumento adicional de defesa aos membros estatutários, qual seja o 'Contrato de Indenidade'acompanhamento das ações adotadas pela Companhia para redução dos impactos advindos da pandemia do COVID-19acompanhamento das ações para cumprimento da Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD)aprimoramento nas apresentações/notas explicativas das Demonstrações Contábeis da Companhia levadas ao Conselho de Administraçãoaprimoramento de redação do Relatório da Administração referente exercício 2020reuniões com a empresa de auditoria independente para acompanhamento dos trabalhos desenvolvidos e aprimoramento dos documentos elaboradosdefinição do perfil e análise do titular da Auditoria Interna da Companhiarealização de reuniões de nivelamento com representantes da área de Governança e Auditoria Interna, para acompanhamento da instalação da área de Auditoria Interna da Companhia bem como a forma de atuação junto às empresas participadas a fim de mitigar risco de contágio definição do perfil e análise do titular máximo não estatutário responsável pela área de Riscos, Compliance e Controles Internos da Companhia, empossado em 2021acompanhamento do canal de denúncias do Comitê, com a alteração do local de disposição no sítio eletrônico da Companhia, facilitando o acesso por parte dos usuáriosrealização de reuniões com as áreas de Riscos, Compliance e Controles Internos e, de Governança da Companhia, para tratamento e acompanhamento de denúncias registradas nos Canais de Ouvidoria da Caixa Seguridade e do Comitê de Auditoria2.1. Órgãos Reguladores, de Controle e de FiscalizaçãoO COAUD monitora as solicitações e apontamentos dos órgãos reguladores, de fiscalização e de controle, acompanhando as providências adotadas pela Companhia para atendimento.2.2. Auditoria InternaOs trabalhos regulares abrangem testes de auditoria sobre a governança, a qualidade e aderência dos sistemas de controles internos e de gerenciamento de riscos e o cumprimento de políticas e normativos, inclusive aqueles que impactam a elaboração das Demonstrações Contábeis da Companhia.Ao longo do exercício de 2021, o Comitê reuniu-se com representantes da auditoria interna para acompanhar a sua atuação e a execução de seus trabalhos, sendo debatidas as conclusões e recomendações resultantes das auditorias realizadas. Em decorrência dos debates, o Comitê apresentou recomendações/solicitações à auditoria interna, que foram devidamente acatadas.O COAUD realiza avaliação da objetividade, independência, eficácia e eficiência da auditoria interna e discute os resultados com o gestor máximo da área responsável pelos trabalhos desenvolvidos no âmbito da Caixa Seguridade.Com base na Lei n 13.303/2016, e nas interações promovidas junto à Auditoria Interna, com orçamento e estrutura adequados, a Auditoria desempenha suas funções com independência, objetividade e qualidade.2.3. Auditoria IndependenteA empresa BDO RCS Auditores Independentes é responsável pelos trabalhos de auditoria externa sobre as Demonstrações Contábeis, devendo opinar se estas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira da Companhia e de suas coligadas e controladas, o desempenho de suas operações e os seus respectivos fluxos de caixa, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil.No exercício de 2021, o COAUD reuniu-se com representantes da auditoria independente, para acompanhamento dos resultados de seus trabalhos, com destaque para a auditoria sobre as Demonstrações Contábeis individuais e consolidadas trimestrais e do exercício.Com base na Lei n 13.303/2016, § 1º, incisos I e II, o Comitê de Auditoria opinou sobre a contratação do Auditor Independente, avaliou a objetividade e independência dos auditores, a qualidade e efetividade dos trabalhos realizados e o relacionamento com este Comitê. 2.4. Demonstrações ContábeisO Comitê revisou todas as Demonstrações Contábeis da Caixa Seguridade, individuais e consolidadas, trimestrais e do exercício, bem como os Relatórios da Administração e os Relatórios dos Auditores Independentes, previamente à deliberação do Conselho de Administração, para posterior divulgação. Para tanto, reuniu-se com os responsáveis pela elaboração das Demonstrações Contábeis e com os auditores internos e independentes, para discussão de temas contábeis relevantes, das principais práticas contábeis adotadas, das estimativas efetuadas, bem como das apresentações da situação patrimonial e financeira, dos resultados financeiros, dos fluxos de caixa e valores adicionados e das notas explicativas. Não foram identificadas divergências entre a administração, a auditoria independente e o Comitê de Auditoria em relação às Demonstrações Contábeis da Companhia. 2.5. Conformidade e Sistemas de Controles Internos e Gerenciamento de RiscosO Comitê realizou reuniões com a área responsável pela conformidade e sistemas de controles internos e gerenciamento de riscos e avaliou todos os relatórios emitidos, com o objetivo de monitorar as exposições a risco da Companhia e acompanhar a qualidade e a efetividade dos controles existentes.Todas as recomendações apresentadas pelo COAUD foram acatadas pela área de forma adequada e tempestiva. O acompanhamento, pelo Comitê, de recomendações emitidas pelas auditorias interna e externa e por entidades de fiscalização e controle, evidencia uma consistência dos controles internos, com adequado atendimento das recomendações e solicitações, e devido encaminhamento dos documentos obrigatórios aos Reguladores, de forma completa e tempestiva.2.6. Ouvidoria-geral e Canal de DenúnciasA área de riscos é responsável pelo tratamento das ocorrências registradas no canal de Ouvidoria da Companhia, e o COAUD acompanhou os reportes trimestrais da área sobre a matéria.O COAUD possui ainda canal próprio para recebimento de denúncias, cujo acesso é restrito aos membros do Comitê. Foram recepcionadas ocorrências no canal de denúncias da Companhia durante o exercício de 2021. O Comitê reuniu-se com os responsáveis das áreas de Riscos, Compliance e Controles Internos e, de Governança da Companhia para tratamento e acompanhamento das denúncias.2.7. Monitoramento das Transações com Partes RelacionadasO Comitê de Transações com Partes Relacionadas (CTPR) da Caixa Seguridade é composto por 3 (três) membros, um deles membro independente do Conselho de Administração da Companhia. Compete ao CTPR opinar, previamente à aprovação da Diretoria e do Conselho de Administração, as matérias objeto das transações com partes relacionadas, conforme definido na Política de Transações com Partes Relacionadas da Companhia. O Comitê de Auditoria, juntamente com o CTPR, com a administração da Companhia e com a auditoria interna, avalia e monitora a adequação das transações com partes relacionadas realizadas e suas respectivas evidenciações. 2.8. Outras AtividadesOs membros do Comitê participaram de ações promovidas pela Companhia com o objetivo de fortalecer o ambiente de Governança, Risco e Compliance (GRC), também participaram de treinamentos específicos para atendimento da Lei nº 13.303/2016, promovidos pela controladora CAIXA e destinados aos membros estatutários dos colegiados do conglomerado.3. Projeto SeguridadeO COAUD acompanhou o desenvolvimento do Projeto Seguridade, com a constituição de empresas para exploração dos ramos de Vida Prestamista e Previdência, Consórcios, Capitalização, Residencial e Assistência.O Projeto culminou na Oferta Pública Inicial de ações (Initial Public Offering - IPO) da Caixa Seguridade realizado em abril/2021. Após a inclusão da Companhia na Bolsa de Valores, o Comitê de Auditoria acompanhou a constituição da subsidiária integral Caixa Corretora, bem como o processo de desinvestimento nas empresas participadas, ainda em andamento.A Caixa Seguridade Corretagem e Administração de Seguros S.A. adotou regime de Comitê de Auditoria único com a Caixa Seguridade ressalta-se que o Comitê analisou os balancetes da Caixa Corretora e acompanhou as operações desde sua constituição.Ademais, o COAUD acompanha a divulgação de Fatos Relevantes e Comunicados ao Mercado a fim de identificar possíveis impactos/reflexos nas Demonstrações Contábeis da Companhia.4. ConclusõesO Comitê de Auditoria, em razão das atividades desenvolvidas no período e devidamente ponderadas suas responsabilidades e seu escopo de sua atuação, concluiu que:i)os sistemas de gerenciamento de riscos, controles internos, compliance e integridade da Caixa Seguridade revelam adequado nível de efetividade, considerados o porte e a complexidade da instituição ii)a auditoria interna, com orçamento e estrutura adequados, desempenha suas funções com independência, objetividade e qualidadeiii)a auditoria independente é efetiva, atua com objetividade e não foram identificadas situações que pudessem comprometer sua independência ou qualidade do seu trabalhoiv)todos os assuntos pertinentes que chegaram ao conhecimento da administração e que são requeridos pelas normas vigentes, estão adequadamente divulgados no Relatório da Administração e nas Demonstrações Contábeis da Caixa Seguridade, individuais e consolidadas, relativas ao exercício findo em 31 de dezembro de 2021, acompanhadas do Relatório dos Auditores Independentes, razão pela qual o Comitê de Auditoria recomenda sua aprovação pelo Conselho de Administração da Caixa Seguridade.Brasília, 09 de fevereiro de 2022.EDUARDO BONA SAFE DE MATOSMembroROBERTO MUSTO Membro TELMO MARQUES COSTAMembroANTÔNIO JOAQUIM GONZALEZ RIO-MAYORPresidente do Comitê