ITR 30/06/2019 de ITAU UNIBANCO HOLDING S.A.

Os Diretores responsáveis pela elaboração das demonstrações financeiras, em conformidade com as disposições do artigo 29, § 1º, inciso II, e do artigo 25, § 1º, incisos V e VI, da Instrução CVM Nº 480/2009, declaram que: a) reviram, discutiram e concordam com as opiniões expressas no relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras da Companhia relativas ao período de janeiro a junho de 2019 b) reviram, discutiram e concordam com as demonstrações financeiras da Companhia relativas ao período de janeiro a junho de 2019. São Paulo (SP), 29 de julho de 2019.

Os Diretores responsáveis pela elaboração das demonstrações financeiras, em conformidade com as disposições do artigo 29, § 1º, inciso II, e do artigo 25, § 1º, incisos V e VI, da Instrução CVM Nº 480/2009, declaram que: a) reviram, discutiram e concordam com as opiniões expressas no relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras da Companhia relativas ao período de janeiro a junho de 2019 b) reviram, discutiram e concordam com as demonstrações financeiras da Companhia relativas ao período de janeiro a junho de 2019. São Paulo (SP), 29 de julho de 2019.

ITAÚ UNIBANCO HOLDING S.A.CNPJ 60.872.504/0001-23Companhia AbertaNIRE 35300010230PARECER DO CONSELHO FISCALConcluído o exame das Demonstrações Financeiras referentes ao período de janeiro a Junho de 2019 e constatada a exatidão de todos os elementos apreciados, considerando o relatório sem ressalvas da PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes, os membros efetivos do Conselho Fiscal do ITAÚ UNIBANCO HOLDING S.A. são da opinião de que esses documentos refletem adequadamente a situação patrimonial, a posição financeira e as atividades desenvolvidas pela sociedade no período.São Paulo (SP), 29 de Julho de 2019.JOSÉ CARUSO CRUZ HENRIQUESPresidente do Conselho FiscalALKIMAR RIBEIRO MOURAConselheiroEDUARDO AZEVEDO DO VALLEConselheiro

ITAÚ UNIBANCO HOLDING S.A.CNPJ. 60.872.504/0001-23 Companhia Aberta NIRE. 35300010230RESUMO DO RELATÓRIO DO COMITÊ DE AUDITORIAPRIMEIRO SEMESTRE DE 2019. O Comitê de Auditoria (Comitê) é um órgão estatutário diretamente relacionado ao Conselho de Administração (Conselho) e atua de acordo com o estabelecido em seu Regulamento (disponível no site: https://www.itau.com.br/relacoes-com-investidores/). Atualmente, é composto por seis membros efetivos e independentes, sendo um integrante do Conselho, eleitos observados os critérios constantes da regulamentação do Conselho Monetário Nacional (CMN) e do Conselho Nacional de Seguros Privados (CNSP). O Comitê é único para as instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil (BACEN) e para as sociedades supervisionadas pela Superintendência de Seguros Privados (SUSEP), que fazem parte do Conglomerado Financeiro Itaú Unibanco, que abrange o Itaú Unibanco e as suas controladas, diretas ou indiretas (Conglomerado). O Comitê é responsável pela supervisão dos processos de controles internos e de gestão de riscos, das atividades da Auditoria Interna e das empresas de auditoria independente do Conglomerado.O processo de supervisão efetuado pelo Comitê baseia-se nas informações recebidas da Administração, nas apresentações efetuadas pelas diversas diretorias das áreas de negócios e de suporte, no resultado dos trabalhos dos auditores independentes, dos auditores internos e dos responsáveis pelo gerenciamento de riscos e de capital, pelos controles internos e conformidade, assim como em suas próprias análises decorrentes de observação direta.A elaboração das demonstrações contábeis do Conglomerado é de responsabilidade da Administração, cabendo-lhe estabelecer os procedimentos necessários para assegurar a qualidade dos processos dos quais se originam as informações utilizadas na preparação das demonstrações e na geração dos relatórios. A Administração também é responsável pelas atividades de controle e monitoramento de riscos, pela supervisão das atividades corporativas de controles internos e por zelar pela conformidade com as normas legais e regulamentares.A Auditoria Interna tem como missão aferir a qualidade e a aderência dos sistemas de controles internos, de gerenciamento de riscos e de capital e o cumprimento das políticas e procedimentos definidos, inclusive aqueles adotados na elaboração dos relatórios contábeis e financeiros.A PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes (PwC) é a responsável pela auditoria independente das demonstrações contábeis individuais e consolidadas, devendo atestar se elas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira individual e consolidada do Conglomerado, e o desempenho individual e consolidado das operações, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil e com as normas contábeis internacionais emitidas pelo International Accounting Standards Board (IASB), sendo também de sua responsabilidade auditar as demonstrações contábeis do Conglomerado Prudencial. Os mesmos auditores devem, ainda, emitir anualmente opinião sobre a qualidade e a eficácia dos controles internos vinculados aos relatórios financeiros.Atividades do ComitêNo cumprimento de suas atribuições, o Comitê desenvolveu no período, entre outras, as seguintes atividades:Estrutura de Gerenciamento de Riscos e de Capital, Continuidade dos Negócios, Controles Internos e Compliance - Em reuniões com as áreas responsáveis, o Comitê acompanhou os aspectos relativos à qualidade e à efetividade dos sistemas de controles internos, de gerenciamento de riscos e de capital existentes no Conglomerado, os processos para verificar o cumprimento pela Administração dos dispositivos legais e regulamentares e das normas internas, assim como a evolução da governança de apetite de riscos e da cultura de risco. Auditoria Independente - Mantido com o Auditor Independente um canal regular de comunicação para discussão do escopo, planejamento e resultados de seus trabalhos e de temas para maior foco de atenção e aspectos contábeis relevantes, de maneira que permita aos seus membros fundamentar opinião acerca da integridade das demonstrações contábeis e relatórios financeiros. Os aspectos relacionados à avaliação, pelo Auditor Independente, da qualidade e adequação do sistema de controles internos foram apresentados e discutidos com o Comitê.O Comitê efetuou o processo anual de avaliação do Auditor Independente do Conglomerado, bem como acompanhou o processo de substituição do sócio encarregado dos serviços de auditoria, em atendimento ao sistema de rodízio requerido pelos órgãos reguladores.Auditoria Interna - Efetuadas reuniões mensais com as diretorias que compõem a Auditoria Interna do Conglomerado para acompanhamento do planejamento, dos resultados dos trabalhos realizados, dos relatórios emitidos, conclusões e recomendações.Demonstrações Contábeis - Os principais critérios utilizados na preparação das demonstrações contábeis, bem como as notas explicativas e os relatórios da Administração e da empresa de auditoria independente, foram apresentados previamente ao Comitê pela Administração e pelo Auditor Independente. Foram efetuadas reuniões com as diretorias responsáveis pelo acompanhamento do ambiente de controle do processamento contábil e com a área de Finanças sobre temas contábeis relevantes.O Comitê também acompanhou a elaboração e a divulgação das demonstrações contábeis consolidadas, preparadas de acordo com as normas internacionais de relatório financeiro (IFRS), incluíndo a avaliação efetuada pela Diretoria Executiva de Finanças do ambiente de controle e evolução de processos IFRS 9 - Instrumentos Financeiros e manteve reuniões com a Auditoria Independente e a Diretoria de Controle Financeiro, em que foi apresentado o resultado das demonstrações financeiras do Conglomerado Prudencial.Visão Consumerista - Realizadas reuniões com as diretorias das áreas de negócio e de suporte para acompanhamento do ambiente de controle e da evolução dos temas com impacto em clientes. O Comitê analisou o relatório emitido pela Ouvidoria, referente à sua atuação para o período encerrado em 31 de dezembro de 2018.Órgãos Reguladores - O Comitê tomou conhecimento dos resultados de inspeções e observações dos órgãos reguladores, as correspondentes ações da Administração e recebeu informações da Auditoria Interna e da área de Compliance sobre o follow-up dos apontamentos de órgãos reguladores do Brasil e das unidades internacionais. Manteve também reuniões com supervisores do Departamento de Supervisão Bancária e do Departamento de Supervisão de Conduta do BACEN.Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Prevenção a Fraude - Efetuadas reuniões com as áreas responsáveis para apresentação dos indicadores relativos aos riscos e do tratamento dado às principais ocorrências.Áreas de Negócio e Produtos - Reuniões realizadas com os executivos responsáveis pelas áreas de negócio e de produtos para apresentação da estrutura de governança e de gestão de riscos.Segurança da Informação - Acompanhamento dos temas referentes à proteção de dados, incluindo o processo de aquisição, captura e uso de dados e dos trabalhos efetuados pela Auditoria Interna referente a temas de segurança da informação e cyber security.Unidades Internacionais - Acompanhamento da atuação dos Comitês de Auditoria dessas unidades, incluindo: reuniões com a Auditoria Interna sobre a aderência da atuação desses comitês às polític as da Holding processo de indicação de novos membros dos Comitês de Auditoria das unidades internacionais e de autoavaliações realizadas pelos mesmos. Outras atividades desenvolvidas no período - O Comitê coordena suas atividades com as do Comitê de Gestão de Risco e Capital, incluindo a participação de seu presidente como observador nas reuniões desse comitê. O Comitê apresentou relatos mensais das suas atividades para o Conselho e manteve reuniões trimestrais com os Copresidentes do Conselho e com o Diretor Presidente do Itaú Unibanco Holding S.A. para discussão de temas relevantes decorrentes do exercício de suas funções. O Comitê também se reuniu com o Conselho Fiscal.Como responsável pela aprovação e acompanhamento da Política Corporativa de Integridade e Ética, o Comitê se reuniu com a Diretoria de Compliance Corporativo para a revisão dos tópicos que compõem o Relatório Anual do Programa de Integridade e Ética, data-base 2018, e discutiu as ações adotadas na execução dessa política.Para realização das atividades e execução dos procedimentos acima descritos, o Comitê reuniu-se 28 dias no período de 14 de fevereiro de 2019 a 25 de julho de 2019, totalizando 129 reuniões, devidamente formalizadas em atas.No decorrer das atividades executadas, não chegou ao conhecimento do Comitê a ocorrência de fraudes ou de inobservância de normas legais e regulamentares que pudessem colocar em risco a continuidade do Conglomerado.ConclusõesPonderadas devidamente as suas responsabilidades e as limitações naturais decorrentes do alcance da sua atuação, e com base nas atividades que desenvolveu no período, o Comitê conclui que:Os sistemas de controles internos, a política de conformidade (compliance) e as estruturas de gerenciamento de riscos e de capital são adequadas ao porte e à complexidade do Conglomerado e ao apetite de riscos aprovadoA cobertura e a qualidade dos trabalhos de Auditoria Interna são satisfatórias, atuando com adequada independênciaAs práticas contábeis relevantes adotadas pelo Conglomerado estão alinhadas com as adotadas no Brasil, incluindo as requeridas pelo BACEN, bem como com as normas contábeis internacionais emitidas pelo International Accounting Standards Board (IASB) eSão satisfatórios o volume e a qualidade das informações fornecidas pela PricewaterhouseCoopers Auditores Independentes (PwC), nas quais o Comitê apóia sua recomendação sobre as demonstrações contábeis, não sendo identificada qualquer situação que pudesse prejudicar a objetividade e a independência do Auditor Independente. Com base nos trabalhos e avaliações realizadas e considerando o contexto e a limitação de suas atribuições, o Comitê recomenda a aprovação, pelo Conselho de Administração, das demonstrações contábeis consolidadas do Itaú Unibanco Holding S.A., para o semestre findo em 30.06.2019.São Paulo, 29 de julho de 2019.O Comitê de AuditoriaGustavo Jorge Laboissière Loyola - PresidenteAntonio Carlos Barbosa de OliveiraAntonio Francisco de Lima NetoDiego Fresco GutierrezMaria Helena dos Santos Fernandes de SantanaRogério Paulo Calderón Peres