ITR 30/09/2012 de BANCO BTG PACTUAL S.A.

BANCO BTG PACTUAL S.A.Companhia AbertaCNPJ/MF 30.306.294/0001-45 NIRE 33.300.000.402Praia de Botafogo n.º 501, 6º andarRio de Janeiro, RJATA DE REUNIÃO DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃOREALIZADA EM 06 DE NOVEMBRO DE 20121.DATA, HORÁRIO E LOCAL: Realizada no dia 06 de novembro de 2012, às 13:00 horas, na sede social do Banco BTG Pactual S.A. ("Banco BTG Pactual" ou "Companhia"), na Praia de Botafogo n.º 501, 6º andar, na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro.2.CONVOCAÇÃO E PRESENÇAS: A convocação foi formalmente enviada a todos os membros do Conselho de Administração da Companhia, com a antecedência superior a 48 (quarenta e oito horas), conforme determina o Art. 9º, parágrafo 1º, do Estatuto Social. Atenderam à reunião os Srs. André Santos Esteves, Persio Arida, Marcelo Kalim, Roberto Balls Sallouti, Cláudio Eugênio Stiller Galeazzi e John Joseph Oros, restando evidenciado o quorum para instalação da presente reunião.3.MESA: O Sr. André Santos Esteves, presidente do conselho de administração, convidou a mim, Marcelo Kalim, para presidir a reunião e o Sr. Roberto Balls Sallouti para secretariá-la.4.ORDEM DO DIA: 4.1) Aprovar as Demonstrações Financeiras relativas ao terceiro trimestre de 2012 4.2) Aprovar a indicação de novos membros para compor o Comitê de Auditoria da Companhia. 5.DELIBERAÇÕES TOMADAS: 5.1Aprovação, pela unanimidade dos presentes, das Demonstrações Financeiras Consolidadas da Companhia referentes ao terceiro trimestre de 2012, elaboradas conforme a Lei de Sociedades por Ações, as normas do Conselho Monetário Nacional, do Banco Central do Brasil de acordo com o modelo do Plano Contábil das Instituições do Sistema Financeiro Nacional ("COSIF") e demais regulamentação e legislação aplicáveis, as quais foram objeto de revisão limitada dos Auditores Independentes Ernst & Young Terco Auditores Independentes S.S., bem como aprovação das Demonstrações Financeiras Consolidadas elaboradas de acordo com as Normas Internacionais de Contabilidade estabelecidas pelo Internacional Accounting Standards Board ("IASB") ficando desde já autorizados os membros da Diretoria Executiva da Companhia a tomar todas as providências necessárias para divulgação dos documentos ora aprovados através de seu envio à Comissão de Valores Mobiliários - CVM, à BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros e à Euronext Amsterdam N.V.- Alternext Amsterdam. 5.2Aprovação, pela unanimidade dos presentes, da indicação dos Srs. JOHN JOSEPH OROS, estadunidense, casado, administrador de empresas, portador do passaporte nº 112785749 (Estados Unidos da América), inscrito no CPF/MF sob o nº 234.628.118-27, com endereço na Cidade de Nova Iorque, Estado de Nova Iorque, Estados Unidos da América, onde tem escritório em 717 Fifth Avenue, 26º andar e WILLIAM THOMAS ROYAN, canadense, casado, bacharel em comércio, portador do passaporte n. BA366863, com endereço na 744 Duplex Avenue, Toronto, Ontario, M4R 1W3, como membros efetivos do Comitê de Auditoria da Companhia, pelo prazo de 01 (um) ano ou até a posse dos membros que vierem a ser designados na primeira Reunião do Conselho de Administração que suceder a Assembleia Geral Ordinária de 2013. Os membros ora eleitos declaram sob as penas da lei não estão impedidos de exercer a administração do Banco BTG Pactual, por lei especial, ou em virtude de condenação criminal, ou por encontrar-se sob os efeitos dela, ou de penas que vedem, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrência, contra as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade, dessa forma não estando incurso em quaisquer dos crimes previstos em lei que o impeça de exercer a atividade mercantil, estando ciente do disposto no artigo 147 da Lei das S.A. bem como declara encontrar-se livre e desimpedido para o exercício de suas atribuições, e preencher todas as condições previstas na Resolução n° 4.122, do Conselho Monetário Nacional, de 02 de agosto de 2012, bem como na Resolução n° 3.198, do Conselho Monetário Nacional, de 27 de maior de 2004, e alterações posteriores.5.2.1Considerando as indicações acima, o Sr. ALVIR ALBERTO HOFFMANN, brasileiro, casado, bacharel em ciências contábeis, residente e domiciliado na Cidade de Brasília, SQS 202, bloco J, apto. 301, portador da carteira de identidade n.º 1.261.302-4, expedida pela comarca de Curitiba/PR e inscrito no CPF sob o n.º 076.846.659-87, membro regularmente eleito para compor o Comitê de Auditoria, e com eleição devidamente homologada pelo Banco Central do Brasil, nos termos do artigo 12 da Resolução 3.198, de 27 de maio de 2004 e alterações posteriores, passa a ocupar o cargo de membro com comprovados conhecimentos nas áreas de contabilidade e auditoria. Fica desde já consignado que as deliberações da presente Reunião do Conselho de Administração ficam condicionadas à aprovação pelo Banco Central do Brasil, naquilo que aplicável conforme a legislação em vigor.6.ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a ser tratado, foi encerrada esta reunião do conselho de administração, da qual foi lavrada esta ata, que, após lida e achada conforme, foi assinada por todos os membros presentes do conselho de administração. (a.a.) Srs. André Santos Esteves, Persio Arida, Marcelo Kalim, Roberto Balls Sallouti, Cláudio Eugênio Stiller Galeazzi e John Joseph Oros.Rio de Janeiro, 06 de novembro de 2012.Confere com o original,Lavrado em livro próprioMarcelo KalimPresidenteRoberto Balls SalloutiSecretário

BANCO BTG PACTUAL S.A.Companhia AbertaCNPJ/MF 30.306.294/0001-45 NIRE 33.300.000.402Praia de Botafogo n.º 501, 6º andarRio de Janeiro, RJATA DE REUNIÃO DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃOREALIZADA EM 06 DE NOVEMBRO DE 20121.DATA, HORÁRIO E LOCAL: Realizada no dia 06 de novembro de 2012, às 13:00 horas, na sede social do Banco BTG Pactual S.A. ("Banco BTG Pactual" ou "Companhia"), na Praia de Botafogo n.º 501, 6º andar, na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro.2.CONVOCAÇÃO E PRESENÇAS: A convocação foi formalmente enviada a todos os membros do Conselho de Administração da Companhia, com a antecedência superior a 48 (quarenta e oito horas), conforme determina o Art. 9º, parágrafo 1º, do Estatuto Social. Atenderam à reunião os Srs. André Santos Esteves, Persio Arida, Marcelo Kalim, Roberto Balls Sallouti, Cláudio Eugênio Stiller Galeazzi e John Joseph Oros, restando evidenciado o quorum para instalação da presente reunião.3.MESA: O Sr. André Santos Esteves, presidente do conselho de administração, convidou a mim, Marcelo Kalim, para presidir a reunião e o Sr. Roberto Balls Sallouti para secretariá-la.4.ORDEM DO DIA: 4.1) Aprovar as Demonstrações Financeiras relativas ao terceiro trimestre de 2012 4.2) Aprovar a indicação de novos membros para compor o Comitê de Auditoria da Companhia. 5.DELIBERAÇÕES TOMADAS: 5.1Aprovação, pela unanimidade dos presentes, das Demonstrações Financeiras Consolidadas da Companhia referentes ao terceiro trimestre de 2012, elaboradas conforme a Lei de Sociedades por Ações, as normas do Conselho Monetário Nacional, do Banco Central do Brasil de acordo com o modelo do Plano Contábil das Instituições do Sistema Financeiro Nacional ("COSIF") e demais regulamentação e legislação aplicáveis, as quais foram objeto de revisão limitada dos Auditores Independentes Ernst & Young Terco Auditores Independentes S.S., bem como aprovação das Demonstrações Financeiras Consolidadas elaboradas de acordo com as Normas Internacionais de Contabilidade estabelecidas pelo Internacional Accounting Standards Board ("IASB") ficando desde já autorizados os membros da Diretoria Executiva da Companhia a tomar todas as providências necessárias para divulgação dos documentos ora aprovados através de seu envio à Comissão de Valores Mobiliários - CVM, à BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros e à Euronext Amsterdam N.V.- Alternext Amsterdam. 5.2Aprovação, pela unanimidade dos presentes, da indicação dos Srs. JOHN JOSEPH OROS, estadunidense, casado, administrador de empresas, portador do passaporte nº 112785749 (Estados Unidos da América), inscrito no CPF/MF sob o nº 234.628.118-27, com endereço na Cidade de Nova Iorque, Estado de Nova Iorque, Estados Unidos da América, onde tem escritório em 717 Fifth Avenue, 26º andar e WILLIAM THOMAS ROYAN, canadense, casado, bacharel em comércio, portador do passaporte n. BA366863, com endereço na 744 Duplex Avenue, Toronto, Ontario, M4R 1W3, como membros efetivos do Comitê de Auditoria da Companhia, pelo prazo de 01 (um) ano ou até a posse dos membros que vierem a ser designados na primeira Reunião do Conselho de Administração que suceder a Assembleia Geral Ordinária de 2013. Os membros ora eleitos declaram sob as penas da lei não estão impedidos de exercer a administração do Banco BTG Pactual, por lei especial, ou em virtude de condenação criminal, ou por encontrar-se sob os efeitos dela, ou de penas que vedem, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrência, contra as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade, dessa forma não estando incurso em quaisquer dos crimes previstos em lei que o impeça de exercer a atividade mercantil, estando ciente do disposto no artigo 147 da Lei das S.A. bem como declara encontrar-se livre e desimpedido para o exercício de suas atribuições, e preencher todas as condições previstas na Resolução n° 4.122, do Conselho Monetário Nacional, de 02 de agosto de 2012, bem como na Resolução n° 3.198, do Conselho Monetário Nacional, de 27 de maior de 2004, e alterações posteriores.5.2.1Considerando as indicações acima, o Sr. ALVIR ALBERTO HOFFMANN, brasileiro, casado, bacharel em ciências contábeis, residente e domiciliado na Cidade de Brasília, SQS 202, bloco J, apto. 301, portador da carteira de identidade n.º 1.261.302-4, expedida pela comarca de Curitiba/PR e inscrito no CPF sob o n.º 076.846.659-87, membro regularmente eleito para compor o Comitê de Auditoria, e com eleição devidamente homologada pelo Banco Central do Brasil, nos termos do artigo 12 da Resolução 3.198, de 27 de maio de 2004 e alterações posteriores, passa a ocupar o cargo de membro com comprovados conhecimentos nas áreas de contabilidade e auditoria. Fica desde já consignado que as deliberações da presente Reunião do Conselho de Administração ficam condicionadas à aprovação pelo Banco Central do Brasil, naquilo que aplicável conforme a legislação em vigor.6.ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a ser tratado, foi encerrada esta reunião do conselho de administração, da qual foi lavrada esta ata, que, após lida e achada conforme, foi assinada por todos os membros presentes do conselho de administração. (a.a.) Srs. André Santos Esteves, Persio Arida, Marcelo Kalim, Roberto Balls Sallouti, Cláudio Eugênio Stiller Galeazzi e John Joseph Oros.Rio de Janeiro, 06 de novembro de 2012.Confere com o original,Lavrado em livro próprioMarcelo KalimPresidenteRoberto Balls SalloutiSecretário