CVMInformações TrimestraisRef. 2021110 páginasCódigo CVM 25755Versão 1Recebida em 11/11/2021valores em R$ mil

ITR 30/09/2021 de BANCO MODAL S.A.

Name: ITR 30/09/2021 de BANCO MODAL S.A.
Creator: BANCO MODAL S.A.

BANCO MODAL S.A. · CNPJ 30.723.886/0001-62

BANCO MODAL S.A.

CNPJ 30.723.886/0001-62

ITR 30/09/2021

Exercício 2021

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Metadados

Empresa: BANCO MODAL S.A.
CNPJ: 30.723.886/0001-62
Tipo: Informações Trimestrais
Páginas: 110
Ano de referência: 2021*
Publicado em: 11/11/2021 — CVM
Indexado em: 05/08/2026, 23:58:44

* ano de referência inferido — pode conter erros, confira sempre na publicação

Outros documentos da empresa

IF.data 2025 (parcial)30/06/2025
BANCO MODAL S.A04/04/2025
IF.data 202431/12/2024
BANCO MODAL S.A28/03/2024
IF.data 202331/12/2023
ITR 31/03/202315/05/2023

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Demonstrações financeiras

Conta a conta · CVM

Conta a conta, como entregue à CVM.

Código	Conta	30/09/2021	31/12/2020	Var.
1	Ativo Total	6.182.860	4.405.751	40,3%
1.01	Caixa e Equivalentes de Caixa	1.579.002	2.057.592	−23,3%
1.02	Ativos Financeiros	3.775.830	1.768.530	113,5%
1.02.01	Ativos Financeiros Avaliados a Valor Justo através do Resultado	1.503.616	422.969	255,5%
1.02.01.01	Títulos para Negociação	0	0	—
1.02.01.02	Títulos Designados a Valor Justo	0	0	—
1.02.01.03	Títulos e valores Mobiliários	1.407.349	335.712	319,2%
1.02.01.04	Derivativos	96.267	87.257	10,3%
1.02.02	Ativos Financeiros Avaliados a Valor Justo através de Outros Resultados Abrangentes	839.644	892.544	−5,9%
1.02.02.01	Títulos e valores Mobiliários	839.644	892.544	−5,9%
1.02.03	Ativos Financeiros Avaliados ao Custo Amortizado	1.432.570	453.017	216,2%
1.02.03.01	Títulos e valores Mobiliários	0	0	—
1.02.03.02	Outros Ativos Financeiros	483.387	318.224	51,9%
1.02.03.03	Depósitos Compulsórios no Banco Central do Brasil	16.172	14.978	8,0%
1.02.03.04	Operações de crédito	911.522	127.821	613,1%
1.02.03.05	(-) Provisão para Perda Esperada	−2.557	−8.006	68,1%
1.02.03.06	Títulos e valores Mobiliários	24.046	0	—
1.03	Tributos Diferidos	128.740	112.161	14,8%
1.03.01	Imposto de Renda e Contribuição Social Diferidos	85.240	75.235	13,3%
1.03.02	Imposto de renda recuperável	43.500	36.926	17,8%
1.04	Outros Ativos	408.137	350.053	16,6%
1.04.01	Ativos Não Correntes a Venda	267.151	332.828	−19,7%
1.04.02	Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
1.04.03	Outros	140.986	17.225	718,5%
1.05	Investimentos	524	2.117	−75,2%
1.05.01	Participações em Coligadas	524	2.117	−75,2%
1.05.02	Participações em Controladas em Conjunto	0	0	—
1.05.03	Propriedades para Investimento	0	0	—
1.05.04	Outros Investimentos	0	0	—
1.06	Imobilizado	50.189	33.879	48,1%
1.06.01	Imobilizado de Uso	38.486	21.755	76,9%
1.06.02	Direito de Uso em Arrendamento	11.703	12.124	−3,5%
1.07	Intangível	240.438	81.419	195,3%
1.07.01	Intangíveis	0	0	—
1.07.02	Goodwill	240.438	81.419	195,3%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	31/12/2020	Var.
2	Passivo Total	6.182.860	4.405.751	40,3%
2.01	Passivos Financeiros ao Valor Justo através do Resultado	78.885	16.650	373,8%
2.01.01	Derivativos	78.885	16.650	373,8%
2.02	Outros Passivos Financeiros Designados ao Valor Justo através do Resultado	0	0	—
2.03	Passivos Financeiros ao Custo Amortizado	4.628.990	3.728.786	24,1%
2.03.01	Depósitos	2.935.742	2.092.060	40,3%
2.03.02	Captações no mercado aberto	703.675	1.412.003	−50,2%
2.03.03	Outros Passivos Financeiros	987.670	224.723	339,5%
2.03.04	Empréstimos em moeda estrangeira	0	0	—
2.03.05	Obrigações por empréstimos	1.903	0	—
2.04	Provisões	1.910	1.460	30,8%
2.04.01	Provisões e Passivos Contingentes	1.910	1.460	30,8%
2.05	Passivos Fiscais	69.485	24.326	185,6%
2.05.01	Imposto de Renda e Contribuição Social - Correntes	37.471	23.620	58,6%
2.05.02	Imposto de Renda e Contribuição Social - Diferidas	31.743	617	5.044,7%
2.05.03	Outras Obrigações Fiscais	271	89	204,5%
2.06	Outros Passivos	81.988	36.437	125,0%
2.07	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda e Descontinuados	3.254	11.839	−72,5%
2.07.01	Passivos sobre Ativos Não Correntes a Venda	3.254	11.839	−72,5%
2.07.02	Passivos sobre Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—
2.08	Patrimônio Líquido Consolidado	1.318.348	586.253	124,9%
2.08.01	Capital Social Realizado	1.074.966	291.908	268,3%
2.08.02	Reservas de Capital	197.255	228.974	−13,9%
2.08.02.01	Ágio na Emissão de Ações	197.255	228.974	−13,9%
2.08.02.02	Reserva Especial de Ágio na Incorporação	0	0	—
2.08.02.03	Alienação de Bônus de Subscrição	0	0	—
2.08.02.04	Opções Outorgadas	0	0	—
2.08.02.05	Ações em Tesouraria	0	0	—
2.08.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.08.04	Reservas de Lucros	45.713	65.036	−29,7%
2.08.04.01	Reserva Legal	0	0	—
2.08.04.02	Reserva Estatutária	0	0	—
2.08.04.03	Reserva para Contingências	0	0	—
2.08.04.04	Reserva de Lucros a Realizar	0	0	—
2.08.04.05	Reserva de Retenção de Lucros	0	0	—
2.08.04.06	Reserva Especial para Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.08.04.07	Reserva de Incentivos Fiscais	0	0	—
2.08.04.08	Dividendo Adicional Proposto	0	0	—
2.08.04.09	Ações em Tesouraria	−93.642	−6.349	−1.374,9%
2.08.04.10	Reservas de lucros	67.353	71.385	−5,6%
2.08.04.11	Reserva de lucros a integralizar	72.002	0	—
2.08.05	Lucros/Prejuízos Acumulados	0	0	—
2.08.06	Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	—
2.08.07	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.08.08	Outros Resultados Abrangentes	414	335	23,6%
2.08.09	Participação dos Acionistas Não Controladores	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2021	Acumulado30/09/2020	Var.	Trimestre01/07/2021 a 30/09/2021	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas da Intermediação Financeira	585.778	298.105	96,5%	257.983	110.019
3.01.01	Resultados de ativos e passivos financeiros ao valor justo por meio do resultado	132.077	33.135	298,6%	7.255	31.094
3.01.02	Receita de prestação de serviços	249.958	136.601	83,0%	101.516	48.969
3.01.03	Resultado de Operações de Câmbio e Variação Cambial de Transações no Exterior	32.722	49.358	−33,7%	61.649	3.082
3.01.04	Resultado na Venda de Operações de crédito	0	6	−100,0%	0	0
3.01.05	Perdas esperadas de Ativos Financeiros (Operações de Crédito)	5.449	−1.937	381,3%	−115	286
3.01.06	Receitas de juros e rendimentos similares	165.572	80.942	104,6%	87.678	26.588
3.02	Despesas da Intermediação Financeira	−81.710	−53.516	−52,7%	−42.160	−14.271
3.02.01	Despesas de juros e similares	−81.710	−53.516	−52,7%	−42.160	−14.271
3.03	Resultado Bruto Intermediação Financeira	504.068	244.589	106,1%	215.823	95.748
3.04	Outras Despesas/Receitas Operacionais	−361.786	−187.452	−93,0%	−160.020	−69.809
3.04.01	Receitas de Prestação de Serviços	0	0	—	0	0
3.04.02	Despesas de Pessoal	−123.768	−62.315	−98,6%	−53.048	−25.231
3.04.03	Outras Despesas Administrativas	−169.224	−105.012	−61,1%	−64.691	−37.507
3.04.04	Despesas Tributárias	−35.030	−18.071	−93,8%	−16.949	−6.899
3.04.05	Outras Receitas Operacionais	13.864	7.782	78,1%	4.434	1.893
3.04.06	Outras Despesas Operacionais	−49.450	−10.665	−363,7%	−29.867	−2.267
3.04.06.01	Provisões e passivos contingentes	−780	−549	−42,2%	5	−88
3.04.06.02	Outras despesas operacionais	−48.670	−10.116	−381,1%	−29.872	−2.179
3.04.07	Resultado da Equivalência Patrimonial	1.822	829	119,7%	101	202
3.05	Resultado Antes dos Tributos sobre o Lucro	142.282	57.137	149,0%	55.803	25.939
3.06	Imposto de Renda e Contribuição Social sobre o Lucro	−31.835	−18.938	−68,1%	−7.639	−9.322
3.06.01	Corrente	6.668	−13.110	150,9%	10.187	−8.221
3.06.02	Diferido	−38.503	−5.828	−560,6%	−17.826	−1.101
3.07	Resultado Líquido das Operações Continuadas	110.447	38.199	189,1%	48.164	16.617
3.08	Resultado Líquido das Operações Descontinuadas	−7.446	3.422	−317,6%	218	4.354
3.08.01	Lucro/Prejuízo Líquido das Operações Descontinuadas	−7.446	3.422	−317,6%	218	4.354
3.08.02	Ganhos/Perdas Líquidas sobre Ativos de Operações Descontinuadas	0	0	—	0	0
3.09	Lucro/Prejuízo Consolidado do Período	103.001	41.621	147,5%	48.382	20.971
3.09.01	Atribuído a Sócios da Empresa Controladora	103.001	41.621	147,5%	48.382	20.971
3.09.02	Atribuído a Sócios Não Controladores	0	0	—	0	0
3.99	Lucro por Ação - (R$ / Ação)	0	0	—	0	0
3.99.01	Lucro Básico por Ação	0	0	104,5%	0	0
3.99.02	Lucro Diluído por Ação	0	0	104,5%	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2021	Acumulado30/09/2020	Var.	Trimestre01/07/2021 a 30/09/2021	Trimestreum ano antes
4.01	Lucro Líquido Consolidado do Período	103.001	41.622	147,5%	48.382	20.971
4.02	Outros Resultados Abrangentes	79	−874	109,0%	−169	−726
4.02.01	Variação de valor justo	218	−1.584	113,8%	−233	−1.314
4.02.02	Efeitos fiscais	−139	710	−119,6%	64	588
4.03	Resultado Abrangente Consolidado do Período	103.080	40.748	153,0%	48.213	20.245
4.03.01	Atribuído a Sócios da Empresa Controladora	103.080	40.748	153,0%	48.213	20.245
4.03.02	Atribuído a Sócios Não Controladores	0	0	—	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	30/09/2020	Var.
6.01	Caixa Líquido Atividades Operacionais	−966.514	987.792	−197,8%
6.01.01	Caixa Gerado nas Operações	178.339	14.394	1.139,0%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	−1.144.853	973.398	−217,6%
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	−169.478	−35.170	−381,9%
6.02.01	Aquisição de imobilizado	−22.565	−6.686	−237,5%
6.02.02	Dividendos recebidos	0	0	—
6.02.03	Aquisição de intangível	−80.622	−27.793	−190,1%
6.02.04	(Adição) Alienação de Investimentos	58	−1.089	105,3%
6.02.05	Alienação de imobilizado	546	314	73,9%
6.02.06	Alienação de intangível	218	84	159,5%
6.02.07	Aquisição de Controladas	−67.113	0	—
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	634.971	−3.671	17.396,9%
6.03.01	Dividendos pagos	−16.988	0	—
6.03.02	Amortizações pagas de arrendamento	−5.738	−3.671	−56,3%
6.03.03	Aumento/Redução de Capital	783.058	0	—
6.03.04	Custos de transação IPO	−31.719	0	—
6.03.05	Compra de ações em tesouraria	−93.642	0	—
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	22.431	53.052	−57,7%
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	−478.590	1.002.003	−147,8%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	2.057.592	502.473	309,5%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	1.579.002	1.504.476	5,0%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	30/09/2020	Var.
7.01	Receitas	578.332	301.158	92,0%
7.01.01	Intermediação Financeira	165.572	80.573	105,5%
7.01.02	Prestação de Serviços	249.958	136.601	83,0%
7.01.03	Provisão/Reversão de Créds. Liquidação Duvidosa	5.449	−1.937	381,3%
7.01.04	Outras	157.353	85.921	83,1%
7.01.04.01	Resultado com operações descontinuadas	−7.446	3.422	−317,6%
7.01.04.02	Resultado de ativos e passivos financeiros ao valor justo por meio do resultado	132.077	33.135	298,6%
7.01.04.03	Variação cambial de Transações no exterior	32.722	49.358	−33,7%
7.01.04.04	Resultado na Venda de Operações de crédito	0	6	−100,0%
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−117.296	−56.027	−109,4%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−145.130	−88.256	−64,4%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−438	−293	−49,5%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−139.478	−84.699	−64,7%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	0	0	—
7.03.04	Outros	−5.214	−3.264	−59,7%
7.04	Valor Adicionado Bruto	315.906	156.875	101,4%
7.05	Retenções	−21.514	−15.626	−37,7%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−21.514	−15.626	−37,7%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	294.392	141.249	108,4%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	1.822	829	119,8%
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	1.822	829	119,8%
7.07.02	Outros	0	0	—
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	296.214	142.078	108,5%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	296.214	142.078	108,5%
7.09.01	Pessoal	123.768	62.316	98,6%
7.09.01.01	Remuneração Direta	91.666	41.619	120,3%
7.09.01.02	Benefícios	13.751	9.651	42,5%
7.09.01.03	F.G.T.S.	17.480	10.919	60,1%
7.09.01.04	Outros	871	127	585,8%
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	66.865	37.009	80,7%
7.09.02.01	Federais	56.798	32.637	74,0%
7.09.02.02	Estaduais	549	45	1.120,0%
7.09.02.03	Municipais	9.518	4.327	120,0%
7.09.03	Remuneração de Capitais de Terceiros	2.580	1.131	128,1%
7.09.03.01	Aluguéis	2.580	1.131	128,1%
7.09.03.02	Outras	0	0	—
7.09.04	Remuneração de Capitais Próprios	103.001	41.622	147,5%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	30.999	0	—
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	72.002	41.622	73,0%
7.09.04.04	Part. Não Controladores nos Lucros Retidos	0	0	—
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Reservas de Lucro	Lucros ou Prejuízos Acumulados	Outros Resultados Abrangentes	Patrimônio Líquido	Patrimônio Líquido Consolidado
5.01Saldos Iniciais	291.908	222.625	71.385	0	335	586.253	586.253
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	0	0	0
5.03Saldos Iniciais Ajustados	291.908	222.625	71.385	0	335	586.253	586.253
5.04Transações de Capital com os Sócios	783.058	−87.293	−4.046	−30.999	0	660.720	660.720
5.04.01Aumentos de Capital	783.058	0	0	0	0	783.058	783.058
5.04.02Gastos com Emissão de Ações	0	0	0	0	0	0	0
5.04.03Opções Outorgadas Reconhecidas	0	0	0	0	0	0	0
5.04.04Ações em Tesouraria Adquiridas	0	−93.642	0	0	0	−93.642	−93.642
5.04.05Ações em Tesouraria Vendidas	0	6.349	−46	0	0	6.303	6.303
5.04.06Dividendos	0	0	−4.000	0	0	−4.000	−4.000
5.04.07Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	−30.999	0	−30.999	−30.999
5.05Resultado Abrangente Total	0	0	14	103.001	79	103.094	103.094
5.05.01Lucro Líquido do Período	0	0	0	103.001	0	103.001	103.001
5.05.02Outros Resultados Abrangentes	0	0	0	0	79	79	79
5.05.02.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.02Tributos s/ Ajustes Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.03Equiv. Patrim. s/Result. Abrang. Coligadas	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.04Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.05Tributos s/ Ajustes de Conversão do Período	0	0	0	0	0	0	0
5.05.02.06Variação no valor justo de ativos financeiros mensurados a VJORA	0	0	0	0	79	79	79
5.05.03Reclassificações para o Resultado	0	0	14	0	0	14	14
5.05.03.01Ajustes de Instrumentos Financeiros	0	0	0	0	0	0	0
5.05.03.02Outras Destinações	0	0	14	0	0	14	14
5.06Mutações Internas do Patrimônio Líquido	0	−31.719	0	0	0	−31.719	−31.719
5.06.01Constituição de Reservas	0	−31.719	0	0	0	−31.719	−31.719
5.06.02Realização da Reserva Reavaliação	0	0	0	0	0	0	0
5.06.03Tributos sobre a Realização da Reserva de Reavaliação	0	0	0	0	0	0	0
5.07Saldos Finais	1.074.966	103.613	67.353	72.002	414	1.318.348	1.318.348

Exercício encerrado em 30/09/2021; valores em R$ mil.

Código	Conta	30/09/2021	31/12/2020	Var.
1	Ativo Total	5.836.276	4.262.387	36,9%
1.01	Ativo Circulante	4.207.932	3.454.856	21,8%
1.01.01	Disponibilidades	301.703	283.701	6,3%
1.01.02	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	899.191	1.773.878	−49,3%
1.01.02.01	Aplicações no mercado aberto	899.191	1.773.878	−49,3%
1.01.03	Títulos e Valores Mobiliários	2.270.000	1.104.673	105,5%
1.01.03.01	Carteira própria	1.486.733	439.012	238,7%
1.01.03.02	Vinculados a compromissos de recompra	208.195	301.936	−31,0%
1.01.03.03	Vinculados à prestação de garantia	493.294	279.063	76,8%
1.01.03.04	Instrumentos financeiros derivativos	81.778	84.662	−3,4%
1.01.04	Relações Interfinanceiras	16.172	14.977	8,0%
1.01.04.01	Créditos vinculados - depósitos no Banco Central	11.710	10.015	16,9%
1.01.04.02	Correspondentes no País	6	66	−90,9%
1.01.04.03	Serviços de compensação de cheques e outros papéis	4.456	4.896	−9,0%
1.01.05	Relações Interdependências	0	0	—
1.01.06	Operações de Crédito	350.110	64.448	443,2%
1.01.06.01	Empréstimos e títulos descontados	351.223	68.821	410,3%
1.01.06.02	(-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa	−1.113	−4.373	74,5%
1.01.07	Operações de Arrendamento Mercantil	0	0	—
1.01.08	Outros Créditos	296.757	140.421	111,3%
1.01.08.01	Carteira de câmbio	7.849	0	—
1.01.08.02	Rendas a receber	46	0	—
1.01.08.03	Negociação e intermediação de valores	246.790	101.651	142,8%
1.01.08.04	Diversos	42.374	38.885	9,0%
1.01.08.05	(-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa	−302	−115	−162,6%
1.01.09	Outros Valores e Bens	73.999	72.758	1,7%
1.01.09.01	Bens não de uso próprio	57.677	60.740	−5,0%
1.01.09.02	Despesas antecipadas	16.312	12.008	35,8%
1.01.09.03	Investimentos Temporários	10	10	0,0%
1.02	Ativo Realizável a Longo Prazo	899.037	644.659	39,5%
1.02.01	Aplicações Interfinanceiras de Liquidez	0	0	—
1.02.02	Títulos e Valores Mobiliários	186.009	435.590	−57,3%
1.02.02.01	Carteira própria	128.295	123.621	3,8%
1.02.02.02	Vinculados à prestação de garantia	52.763	309.380	−82,9%
1.02.02.03	Instrumentos financeiros derivativos	4.951	2.589	91,2%
1.02.03	Relações Interfinanceiras	0	0	—
1.02.04	Relações Interdependências	0	0	—
1.02.05	Operações de Crédito	505.986	31.270	1.518,1%
1.02.05.01	Empréstimos e títulos descontados	511.463	32.447	1.476,3%
1.02.05.02	(-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa	−5.477	−1.177	−365,3%
1.02.06	Operações de Arrendamento Mercantil	0	0	—
1.02.07	Outros Créditos	200.469	176.234	13,8%
1.02.07.01	Outros créditos - diversos	165.600	142.867	15,9%
1.02.07.02	Aplicações restritas	34.869	33.367	4,5%
1.02.08	Outros Valores e Bens	6.573	1.565	320,0%
1.02.08.01	Despesas Antecipadas	6.573	1.565	320,0%
1.03	Ativo Permanente	729.307	162.872	347,8%
1.03.01	Investimentos	642.181	112.437	471,1%
1.03.01.01	Dependências no Exterior	0	0	—
1.03.01.02	Participações em Controladas	0	0	—
1.03.01.03	Participações em Coligadas e Equiparadas	0	0	—
1.03.01.04	Outros Investimentos	642.181	112.437	471,1%
1.03.01.04.01	Em controladas	641.937	112.193	472,2%
1.03.01.04.02	Demais investimentos	244	244	0,0%
1.03.01.05	Provisão para Perdas	0	0	—
1.03.02	Imobilizado de Uso	28.258	15.130	86,8%
1.03.03	Imobilizado de Arrendamento	0	0	—
1.03.04	Intangível	58.868	35.305	66,7%
1.03.05	Diferido	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	31/12/2020	Var.
2	Passivo Total	5.836.276	4.262.387	36,9%
2.01	Passivo Circulante	3.539.763	3.438.876	2,9%
2.01.01	Depósitos	2.286.534	1.932.077	18,3%
2.01.01.01	Depósitos à vista	466.016	803.481	−42,0%
2.01.01.02	Depósitos interfinanceiros	48.036	37.700	27,4%
2.01.01.03	Depósitos a prazo	1.772.482	1.090.896	62,5%
2.01.02	Captações no Mercado Aberto	1.003.003	1.412.003	−29,0%
2.01.02.01	Carteira própria	531.412	301.688	76,1%
2.01.02.02	Carteira terceiros	421.351	1.070.953	−60,7%
2.01.02.03	Carteira livre movimentação	50.240	39.362	27,6%
2.01.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	24.078	0	—
2.01.03.01	Letras de crédito imobiliário - LCI	24.078	0	—
2.01.04	Relações Interfinanceiras	71.791	21.674	231,2%
2.01.04.01	Serviços de compensação de cheques e outros papéis	39.110	6.097	541,5%
2.01.04.02	Instrumentos financeiros derivativos	32.681	15.577	109,8%
2.01.05	Relações Interdependências	5.521	5.797	−4,8%
2.01.05.01	Recursos em trânsito de terceiros	5.521	5.797	−4,8%
2.01.06	Obrigações por Empréstimos	0	0	—
2.01.06.01	Empréstimos no exterior	0	0	—
2.01.07	Obrigações por Repasse do País	0	0	—
2.01.08	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.01.09	Outras Obrigações	148.836	67.325	121,1%
2.01.09.01	Cobrança e arrecadação de tributos	256	84	204,8%
2.01.09.02	Carteira de câmbio	44.630	0	—
2.01.09.03	Sociais e estatutárias	23.443	5.905	297,0%
2.01.09.04	Fiscais e previdenciárias	13.833	12.071	14,6%
2.01.09.05	Negociação e intermediação de valores	14.913	918	1.524,5%
2.01.09.06	Diversas	51.545	45.649	12,9%
2.01.09.07	Provisão para garantias prestadas	216	2.698	−92,0%
2.01.09.08	Recurso de aceite e emissão de títulos	0	0	—
2.02	Passivo Exigível a Longo Prazo	1.005.077	256.233	292,3%
2.02.01	Depósitos	937.399	214.602	336,8%
2.02.01.01	Depósitos a prazo	937.399	214.602	336,8%
2.02.02	Captações no Mercado Aberto	0	0	—
2.02.03	Recursos de Aceites e Emissão de Títulos	0	0	—
2.02.04	Relações Interfinanceiras	0	1.073	−100,0%
2.02.04.01	Instrumentos financeiros derivativos	0	1.073	−100,0%
2.02.05	Relações Interdependências	0	0	—
2.02.06	Obrigações por Empréstimos	0	0	—
2.02.07	Obrigações por Repasse do País	0	0	—
2.02.08	Obrigações por Repasse do Exterior	0	0	—
2.02.09	Outras Obrigações	67.678	40.558	66,9%
2.02.09.01	Fiscais e previdenciárias	24.194	12.414	94,9%
2.02.09.02	Diversas	15.007	7.886	90,3%
2.02.09.03	Provisão para contingências	17.375	17.182	1,1%
2.02.09.04	Provisão para programa de pagamento baseado em ações	11.102	3.076	260,9%
2.03	Resultados de Exercícios Futuros	0	0	—
2.05	Patrimônio Líquido	1.291.436	567.278	127,7%
2.05.01	Capital Social Realizado	1.074.966	291.908	268,3%
2.05.02	Reservas de Capital	338.476	267.638	26,5%
2.05.02.01	Reservas	338.476	267.638	26,5%
2.05.03	Reservas de Reavaliação	0	0	—
2.05.03.01	Ativos Próprios	0	0	—
2.05.03.02	Controladas/Coligadas e Equiparadas	0	0	—
2.05.04	Reservas de Lucro	−122.006	7.732	−1.677,9%
2.05.04.01	Legal	0	0	—
2.05.04.02	Estatutária	0	0	—
2.05.04.03	Para Contingências	0	0	—
2.05.04.04	De Lucros a Realizar	0	0	—
2.05.04.05	Retenção de Lucros	0	0	—
2.05.04.06	Especial p/ Dividendos Não Distribuídos	0	0	—
2.05.04.07	Outras Reservas de Lucro	−122.006	7.732	−1.677,9%
2.05.04.07.01	Ajuste ao valor de mercado - TVM e derivativos	−28.364	14.081	−301,4%
2.05.04.07.02	Ações em tesouraria	−93.642	−6.349	−1.374,9%
2.05.05	Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	—
2.05.05.01	Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	0	0	—
2.05.05.02	Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	—
2.05.05.03	Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	—
2.05.06	Lucros/Prejuízos Acumulados	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2021	Acumulado30/09/2020	Var.	Trimestre01/07/2021 a 30/09/2021	Trimestreum ano antes
3.01	Receitas da Intermediação Financeira	373.688	153.633	143,2%	207.526	56.509
3.01.01	Operações de crédito	22.954	5.062	353,5%	14.653	2.282
3.01.02	Resultado de operações com títulos e valores mobiliários	202.227	64.833	211,9%	116.778	19.935
3.01.03	Operações de venda ou de transferência de ativos financeiros	0	8	−100,0%	0	0
3.01.04	Resultado de operações de câmbio	32.621	48.642	−32,9%	61.918	3.020
3.01.05	Resultado com instrumentos financeiros derivativos	115.886	35.088	230,3%	14.177	31.272
3.02	Despesas da Intermediação Financeira	−93.995	−67.960	−38,3%	−47.104	−18.229
3.02.01	Captação no mercado	−89.807	−63.571	−41,3%	−46.017	−16.106
3.02.02	Operações de venda ou de transferência de ativos financeiros	−29	−58	50,0%	0	−58
3.02.03	Provisão para créditos de liquidação duvidosa	−4.159	−4.331	4,0%	−1.087	−2.065
3.03	Resultado Bruto Intermediação Financeira	279.693	85.673	226,5%	160.422	38.280
3.04	Outras Despesas/Receitas Operacionais	−79.381	−54.591	−45,4%	−42.591	−14.752
3.04.01	Receitas de Prestação de Serviços	40.714	22.355	82,1%	16.547	7.849
3.04.02	Despesas de Pessoal	−29.320	−28.567	−2,6%	−9.647	−9.342
3.04.03	Outras Despesas Administrativas	−77.571	−48.650	−59,4%	−30.427	−17.856
3.04.04	Despesas Tributárias	−18.027	−8.853	−103,6%	−9.791	−3.413
3.04.05	Outras Receitas Operacionais	3.334	3.052	9,2%	1.433	195
3.04.06	Outras Despesas Operacionais	−39.253	−18.119	−116,6%	−25.397	−340
3.04.06.01	Provisão para contigências	−867	−15.966	94,6%	−129	−64
3.04.06.02	Provisão para programa de pagamento baseado em ações	−8.209	−679	−1.109,0%	262	0
3.04.06.03	Outras despesas operacionais	−29.634	−1.123	−2.538,8%	−25.530	−276
3.04.06.04	Provisão para perda com bens não de uso	−543	−351	−54,7%	0	0
3.04.07	Resultado da Equivalência Patrimonial	40.742	24.191	68,4%	14.691	8.155
3.05	Resultado Operacional	200.312	31.082	544,5%	117.831	23.528
3.06	Resultado Não Operacional	−411	15	−2.840,0%	3	3
3.06.01	Receitas	−411	15	−2.840,0%	3	3
3.06.02	Despesas	0	0	—	0	0
3.07	Resultado Antes Tributação/Participações	199.901	31.097	542,8%	117.834	23.531
3.08	Provisão para IR e Contribuição Social	−3.847	−7.694	50,0%	−3.847	−6.771
3.08.01	Provisão para imposto de renda	−1.113	−3.816	70,8%	−1.113	−3.581
3.08.02	Provisão para contribuição social	−2.734	−3.878	29,5%	−2.734	−3.190
3.09	IR Diferido	−47.088	−2.120	−2.121,1%	−28.947	514
3.10	Participações/Contribuições Estatutárias	−11.379	−177	−6.328,8%	−8.196	−164
3.10.01	Participações	−11.379	−177	−6.328,8%	−8.196	−164
3.10.02	Contribuições	0	0	—	0	0
3.11	Reversão dos Juros sobre Capital Próprio	0	0	—	0	0
3.13	Lucro/Prejuízo do Período	137.587	21.106	551,9%	76.844	17.110
3.99	Lucro por Ação - (R$ / Ação)	0	0	360,9%	0	0

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	Acumulado30/09/2021	Acumulado30/09/2020	Var.	Trimestre01/07/2021 a 30/09/2021	Trimestreum ano antes
4.01	Lucro Líquido do Período	137.587	21.106	551,9%	76.844	17.110
4.02	Outros Resultados Abrangentes	−42.445	306	−13.970,9%	−30.508	1.022
4.02.01	Transferências para o resultado do período/semestre	−46.570	−874	−5.228,4%	−45.894	−195
4.02.02	Movimentação do período/semestre	−35.760	1.431	−2.599,0%	−14.930	2.053
4.02.03	(-/+) Efeito fiscal sobre a variação	39.885	−251	15.990,4%	30.316	−836
4.03	Resultado Abrangente do Período	95.142	21.412	344,3%	46.336	18.132

valores em R$ mil; variação sobre o mesmo período do exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	30/09/2020	Var.
6.01	Caixa Líquido Atividades Operacionais	−721.549	668.188	−208,0%
6.01.01	Caixa Gerado nas Operações	161.420	−25.647	729,4%
6.01.02	Variações nos Ativos e Passivos	−882.969	693.835	−227,3%
6.01.03	Outros	0	0	—
6.02	Caixa Líquido Atividades de Investimento	−822.285	264.370	−411,0%
6.02.01	(Aumento)/redução em títulos valores mobiliários carteira disponível para venda	−266.293	295.640	−190,1%
6.02.02	(Aquisição ou aumento)/alienação em investimentos	0	−293	100,0%
6.02.03	(Aquisição ou aumento)/alienação de imobilizado	−17.282	−2.385	−624,6%
6.02.04	(Aquisição ou aumento)/alienação de intangível	−27.661	−3.592	−670,1%
6.02.05	Aumento de Capital em sociedade controlada	−68.103	0	—
6.02.06	(Aumento) redução em títulos valores mobiliários mantidos até o vencimento	−24.046	0	—
6.02.07	Aumento de capital em sociedades controladas	−418.900	−25.000	−1.575,6%
6.03	Caixa Líquido Atividades de Financiamento	664.718	−13.177	5.144,5%
6.03.01	Aumento/(redução) de aceites e emissões de títulos	24.078	−13.177	282,7%
6.03.02	Dividendos pagos	−16.988	0	—
6.03.03	Aumento de capital	783.058	0	—
6.03.04	Custos de transação - aumento de capital	−31.788	0	—
6.03.05	Redução em obrigações por empréstimos e repasses	0	0	—
6.03.06	Recompra de ações	−93.642	0	—
6.04	Variação Cambial s/ Caixa e Equivalentes	22.431	53.052	−57,7%
6.05	Aumento (Redução) de Caixa e Equivalentes	−856.685	972.433	−188,1%
6.05.01	Saldo Inicial de Caixa e Equivalentes	2.057.579	532.098	286,7%
6.05.02	Saldo Final de Caixa e Equivalentes	1.200.894	1.504.531	−20,2%

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Código	Conta	30/09/2021	30/09/2020	Var.
7.01	Receitas	374.457	156.957	138,6%
7.01.01	Intermediação Financeira	373.688	153.633	143,2%
7.01.02	Prestação de Serviços	40.714	22.355	82,1%
7.01.03	Provisão/Reversão de Créds. Liquidação Duvidosa	−4.158	−4.331	4,0%
7.01.04	Outras	−35.787	−14.700	−143,4%
7.02	Despesas de Intermediação Financeira	−89.837	−63.629	−41,2%
7.03	Insumos Adquiridos de Terceiros	−62.545	−37.225	−68,0%
7.03.01	Materiais, Energia e Outros	−345	−298	−15,8%
7.03.02	Serviços de Terceiros	−57.850	−33.031	−75,1%
7.03.03	Perda/Recuperação de Valores Ativos	−543	−351	−54,7%
7.03.04	Outros	−3.807	−3.545	−7,4%
7.04	Valor Adicionado Bruto	222.075	56.103	295,8%
7.05	Retenções	−12.416	−9.173	−35,4%
7.05.01	Depreciação, Amortização e Exaustão	−12.416	−9.173	−35,4%
7.05.02	Outras	0	0	—
7.06	Valor Adicionado Líquido Produzido	209.659	46.930	346,7%
7.07	Vlr Adicionado Recebido em Transferência	40.742	24.190	68,4%
7.07.01	Resultado de Equivalência Patrimonial	0	0	—
7.07.02	Outros	40.742	24.190	68,4%
7.08	Valor Adicionado Total a Distribuir	250.401	71.120	252,1%
7.09	Distribuição do Valor Adicionado	250.401	71.120	252,1%
7.09.01	Pessoal	36.454	24.715	47,5%
7.09.01.01	Remuneração Direta	31.358	18.897	65,9%
7.09.01.02	Benefícios	3.331	4.229	−21,2%
7.09.01.03	F.G.T.S.	1.593	1.499	6,3%
7.09.01.04	Outros	172	90	91,1%
7.09.02	Impostos, Taxas e Contribuições	73.209	22.695	222,6%
7.09.02.01	Federais	71.283	21.660	229,1%
7.09.02.02	Estaduais	0	0	—
7.09.02.03	Municipais	1.926	1.035	86,1%
7.09.03	Remuneração de Capitais de Terceiros	3.151	2.602	21,1%
7.09.03.01	Aluguéis	3.151	2.602	21,1%
7.09.03.02	Outras	0	0	—
7.09.04	Remuneração de Capitais Próprios	137.587	21.108	551,8%
7.09.04.01	Juros sobre o Capital Próprio	30.999	0	—
7.09.04.02	Dividendos	0	0	—
7.09.04.03	Lucros Retidos / Prejuízo do Período	106.588	21.108	405,0%
7.09.05	Outros	0	0	—

valores em R$ mil; variação sobre o exercício anterior, como publicado.

Movimentação	Capital Social Integralizado	Reservas de Capital, Opções Outorgadas e Ações em Tesouraria	Lucros ou Prejuízos Acumulados	Outros Resultados Abrangentes	Patrimônio Líquido	Participação dos Não Controladores
5.01Saldo Inicial	291.908	241.069	20.220	0	14.081	567.278
5.02Ajustes de Exercícios Anteriores	0	0	0	0	0	0
5.03Saldo Ajustado	291.908	241.069	20.220	0	14.081	567.278
5.04Lucro / Prejuízo do Período	0	0	0	137.585	0	137.585
5.05Destinações	0	0	2.303	−30.999	0	−28.696
5.05.01Dividendos	0	0	−4.000	0	0	−4.000
5.05.02Juros sobre Capital Próprio	0	0	0	−30.999	0	−30.999
5.05.03Outras Destinações	0	0	6.303	0	0	6.303
5.06Realização de Reservas de Lucros	783.058	−31.719	0	0	0	751.339
5.07Ajustes de Avaliação Patrimonial	0	0	0	0	−42.445	−42.445
5.07.01Ajustes de Títulos e Valores Mobiliários	0	0	0	0	−42.445	−42.445
5.07.02Ajustes Acumulados de Conversão	0	0	0	0	0	0
5.07.03Ajustes de Combinação de Negócios	0	0	0	0	0	0
5.08Aumento/Redução do Capital Social	0	0	45.658	−45.658	0	0
5.09Constituição/Realização Reservas Capital	0	0	0	0	0	0
5.10Ações em Tesouraria	0	0	0	0	0	0
5.11Outras Transações de Capital	0	0	0	0	0	0
5.12Outros	0	0	17	0	0	17
5.13Saldo Final	1.074.966	209.350	−25.444	60.928	−28.364	1.291.436

Exercício encerrado em 30/09/2021; valores em R$ mil.

Revisão do auditor

Sem Ressalva

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Relatório sobre a revisão de informações trimestrais consolidadas condensadasAos Administradores e AcionistasBanco Modal S.A.IntroduçãoRevisamos as informações contábeis intermediárias consolidadas condensadas do Banco Modal S.A. ("Instituição"), contidas no Formulário de Informações Trimestrais (ITR) referente ao trimestre findo em 30 de setembro de 2021, que compreendem o balanço patrimonial consolidado em 30 de setembro de 2021 e as respectivas demonstrações consolidadas do resultado, do resultado abrangente, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para os períodos de três e nove meses findos nessa data, assim como o resumo das principais políticas contábeis e as demais notas explicativas. A administração é responsável pela elaboração das informações contábeis intermediárias consolidadas condensadas de acordo com o Pronunciamento Técnico CPC 21 - Demonstração Intermediária e com a norma internacional de contabilidade IAS 34 - Interim Financial Reporting, emitida pelo International Accounting Standards Board (IASB), assim como pela apresentação dessas informações de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais (ITR). Nossa responsabilidade é a de expressar uma conclusão sobre essas informações contábeis intermediárias consolidadas condensadas com base em nossa revisão.Alcance da revisãoConduzimos nossa revisão de acordo com as normas brasileiras e internacionais de revisão de informações intermediárias (NBC TR 2410 - Revisão de Informações Intermediárias Executada pelo Auditor da Entidade e ISRE 2410 - Review of Interim Financial Information Performed by the Independent Auditor of the Entity, respectivamente). Uma revisão de informações intermediárias consiste na realização de indagações, principalmente às pessoas responsáveis pelos assuntos financeiros e contábeis e na aplicação de procedimentos analíticos e de outros procedimentos de revisão. O alcance de uma revisão é significativamente menor do que o de uma auditoria conduzida de acordo com as normas de auditoria e, consequentemente, não nos permitiu obter segurança de que tomamos conhecimento de todos os assuntos significativos que poderiam ser identificados em uma auditoria. Portanto, não expressamos uma opinião de auditoria.Conclusão sobre as informações intermediárias consolidadas condensadasCom base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que as informações contábeis intermediárias consolidadas condensadas incluídas nas informações trimestrais acima referidas não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, de acordo com o CPC 21 e o IAS 34 aplicáveis à elaboração das Informações Trimestrais (ITR), e apresentadas de forma condizente com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários.Outros assuntosDemonstração do valor adicionadoAs informações trimestrais acima referidas incluem as Demonstrações do Valor Adicionado (DVA) consolidadas, referente ao período de nove meses findo em 30 de setembro de 2021, elaboradas sob a responsabilidade da administração da Instituição e apresentadas como informação suplementar para fins do IAS 34. Essas demonstrações foram submetidas a procedimentos de revisão executados em conjunto com a revisão das informações trimestrais, com o objetivo de concluir se elas estão conciliadas com as informações contábeis intermediárias e registros contábeis, conforme aplicável, e se sua forma e conteúdo estão de acordo com os critérios definidos no Pronunciamento Técnico CPC 09 - "Demonstração do Valor Adicionado". Com base em nossa revisão, não temos conhecimento de nenhum fato que nos leve a acreditar que essas demonstrações do valor adicionado não foram elaboradas, em todos os aspectos relevantes, segundo os critérios definidos nesse Pronunciamento Técnico e de forma consistente em relação às informações contábeis intermediárias consolidadas condensadas tomadas em conjunto.Rio de janeiro, 10 de novembro de 2021PricewaterhouseCoopersAuditores Independentes Ltda.CRC 2SP000160/O-5Marcelo Luis Teixeira SantosContador CRC 1PR050377/O-6

Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações Financeiras

DECLARAÇÃOPARA FINS DO ARTIGO 25, §1º, VI DA INSTRUÇÃO CVM 480Declaração dos Diretores sobre as Demonstrações FinanceirasOs Diretores infra assinados, responsáveis por fazer elaborar as demonstrações financeiras trimestrais do BANCO MODAL S.A., sociedade anônima de capital aberto, com sede na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Praia de Botafogo, nº 501, 5 andar - parte, bloco 01, bairro Botafogo, CEP 22250-040, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 30.723.886/0001-62 ("Companhia"), declaram, nos termos do artigo 25, parágrafo 1º, inciso VI, da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários nº 480, de 7 de dezembro de 2009, conforme alterada, que reviram, discutiram e concordam com as demonstrações financeiras trimestrais da Companhia, referentes ao terceiro trimestre, findo em 30 de setembro de 2021, do exercício social de 2021.Rio de Janeiro, 10 de novembro de 2021.Cristiano Maron AyresDiretor PresidenteBruno José Albuquerque de CastroDiretor de Relações com Investidores

Declaração dos Diretores sobre o Relatório do Auditor Independente

DECLARAÇÃOPARA FINS DO ARTIGO 25, §1º, V DA INSTRUÇÃO CVM 480Declaração dos Diretores sobre o Parecer dos Auditores IndependentesOs Diretores infra assinados, responsáveis por fazer elaborar as demonstrações financeiras trimestrais do BANCO MODAL S.A., sociedade anônima de capital aberto, com sede na Cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Praia de Botafogo, nº 501, 5 andar - parte, bloco 01, bairro Botafogo, CEP 22250-040, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 30.723.886/0001-62 ("Companhia"), declaram, nos termos do artigo 25, parágrafo 1º, inciso V, da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários nº 480, de 7 de dezembro de 2009, conforme alterada, que reviram, discutiram e concordam com as opiniões expressas no relatório dos auditores independentes da Companhia referente às demonstrações financeiras trimestrais da Companhia, relativas ao terceiro trimestre, findo em 30 de setembro de 2021, do exercício social de 2021.Rio de Janeiro, 10 de novembro de 2021.Cristiano Maron AyresDiretor PresidenteBruno José Albuquerque de CastroDiretor de Relações com Investidores

Composição do capital

Ações	Integralizadas	Em tesouraria
Ordinárias	412.566.001	5.436.400
Preferenciais	291.633.999	10.872.800
Total	704.200.000	16.309.200

Quantidade de ações, conforme a entrega.

Procedência: Demonstrações Financeiras Padronizadas entregues à CVM e publicadas no Dados Abertos, transcritas sem alteração. Valores na escala declarada pela companhia. Confira sempre na entrega original.