ITR 30/06/2022 de BANCO DO ESTADO DE SERGIPE S/A

Conforme preconiza a Instrução CVM nº 480, de 07 de dezembro de 2009, respaldado em seu artigo 25, § 1º, inciso VI, o corpo diretivo do Banco do Estado de Sergipe S.A. declara que reviu, discutiu e concordou com as demonstrações financeiras referente ao exercício findo em 30 de junho de 2022.Helom Oliveira da SilvaPresidenteAdemario Alves de JesusDiretor de Crédito e ServiçosAléssio de Oliveira RezendeDiretor de Finanças, Controles e Relações com InvestidoresLéa Selmara Almeida de MatosDiretora AdministrativaLuciano Cerqueira PassosDiretor de Gestão Estratégica e Tecnologia

Conforme preconiza a Instrução CVM nº 480, de 07 de dezembro de 2009, respaldado em seu artigo 25, § 1º, inciso V, o corpo diretivo do Banco do Estado de Sergipe S.A. declara que reviu, discutiu e concordou com as conclusões expressas no relatório dos auditores independentes emitidos pela Ernst & Young Auditores Independentes referente ao trimestre findo em 30 de junho de 2022.Helom Oliveira da SilvaPresidenteAdemário Alves de Jesus Diretor de Crédito e ServiçosAléssio de Oliveira RezendeDiretor de Finanças, Controles e Relações com InvestidoresLéa Selmara Almeida de MatosDiretora AdministrativaLuciano Cerqueira PassosDiretor de Gestão Estratégica e Tecnologia

PARECER DO CONSELHO FISCALNa qualidade de membros do Conselho Fiscal do Banco do Estado de Sergipe S.A. e, no exercício das atribuições legais e estatutárias, examinamos o Relatório da Administração e as demonstrações financeiras individuais e consolidadas elaboradas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis às instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e com as normas expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários que compreendem: o balanço patrimonial, a demonstração de resultado, a demonstração das mutações do patrimônio líquido, a demonstração dos fluxos de caixa, a demonstração do valor adicionado, a demonstração do resultado abrangente e as notas explicativas, documentos esses relativos ao primeiro semestre de 2022. Com base em nossos exames e esclarecimentos prestados pela Administração no curso do respectivo exercício e nos relatórios dos auditores independentes e do comitê de auditoria, sem ressalvas, concluímos que as citadas demonstrações financeiras estão adequadamente apresentadas em todos os seus aspectos relevantes.Aracaju/SE, 15 de agosto de 2022.CARLOS AMÉRICO A. DE SANTANA ConselheiroJOSÉ MORAIS MONTEIRO Conselheiro LEONARDO PEIXOTO ESTEVÃO ConselheiroLEONARDO COELHO GUERRA ConselheiroMANOEL PINTO DANTAS NETOConselheiro

RESUMO DO RELATÓRIO DO COMITÊ DE AUDITORIA ESTATUTÁRIOO Comitê de Auditoria Estatutário (COAUD) foi instituído nos termos da Lei 13.303, de 2016 (Lei das Estatais) e da Resolução CMN nº 3.198, de 2004, sucedida pela Resolução CMN nº 4.910, de 2021. O COAUD é órgão estatutário de assessoramento ao Conselho de Administração, composto por três membros independentes, tem suas atribuições definidas também pela Lei 13.303/2016, pela Resolução CMN 4.910/2021, pelo Estatuto Social do Banese e por seu Regimento Interno.O Comitê tem entre suas atribuições supervisionar, monitorar e avaliar as atividades de auditoria interna e externa, de qualidade e integridade dos mecanismos de controles interno, das demonstrações financeiras e informações divulgadas pelo Banco, além de avaliar e monitorar exposições ao risco do Conglomerado e acompanhar as práticas contábeis e de transparência das informações.Atividades DesenvolvidasNo primeiro semestre de 2022, o COAUD realizou 19 reuniões ordinárias e 4 extraordinárias, além de várias interações com as áreas que realizam atividades inseridas entre as atribuições do COAUD com a participação dos executivos do Banese, e com os responsáveis pela execução de atividades, além de reuniões periódicas com os auditores independentes Ernest Young Auditores (EY), visando a uma melhor compreensão da evolução das operações e do negócio do Banese.O COAUD analisou e opinou sobre os seguintes temas:Discussão do planejamento, do escopo e das principais conclusões obtidas na revisão das Demonstrações Financeiras com o auditor independente Acompanhamento da execução do Plano de Auditoria Interna (PAINT 2022), dos relatórios e dos resultados das auditorias internas, bem como do escopo dos trabalhos realizados, considerando aqueles constantes do planejamento. Monitoramento da gestão dos riscos corporativos (Resoluções CMN nºs. 4.557, de 2017 e 4.945, de 2.021), bem como da aderência dos indicadores de tolerância por riscos constantes da Declaração de apetite a riscos (RAS) aprovada pelo Conselho de Administração, da evolução mensal dos sistemas, dos mecanismos e dos processos de prevenção a fraudes em meios de pagamento operados pelo Banese (Resolução BCB nº 42, de 2.020) e da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (Circular Bacen nº 3.978, de 2020)Acompanhamento dos planos de ação para endereçamento e solução para apontamentos, da Auditoria Independente e da Auditoria Interna, bem como para apontamentos e recomendações dos reguladores Acompanhamento da evolução e do tratamento das denúncias recebidas no canal de denúncias do Banese, do Banco Central e de outras organizações e órgãos Acompanhamento do gerenciamento do risco de crédito na SEAC Discussão sobre os registros contábeis e os procedimentos do Administração com vistas à novação e à monetização dos direitos de crédito com o Fundo de Compensação de Variações Salariais (FCVS) Compreensão das principais questões e acompanhamento relacionados com o ambiente de controles internos, especialmente a segurança cibernética e o planejamento dos testes de continuidade dos negócios e Monitoramento da implementação das ações destinadas ao aprimoramento dos processos e dos sistemas destinados a assegurar, continuamente o cumprimento da LGPD. RESUMO DO RELATÓRIO DO COMITÊ DE AUDITORIA ESTATUTÁRIOAnalisado o parecer emitido pelos auditores independentes sem ressalvas e as demonstrações financeiras de 30 de junho de 2022, e tendo presente as atribuições e as limitações inerentes ao alcance de sua atuação, o Comitê de Auditoria Estatutário do Banese recomenda ao Conselho de Administração sua aprovação.Aracaju (SE), 12 de agosto de 2022.Corinto Lucca ArrudaCoordenadorLuis Carlos SpazianiMembro TitularMarcello Joaquim PachecoMembro Titular